กฎหมายของรัฐบาลกลางว่าด้วยกองทุนเพื่อการลงทุน กฎหมาย“ เกี่ยวกับกองทุนเพื่อการลงทุน 156 กฎหมายของรัฐบาลกลางว่าด้วยกองทุนเพื่อการลงทุน”

ในระดับกฎหมาย กิจกรรมของการลงทุนโดยรวมและองค์กรได้รับการควบคุมโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางว่าด้วยกองทุนเพื่อการลงทุน ซึ่งมี 14 บทและ 64 บทความ ตั้งแต่วันที่ 29 พฤศจิกายน พ.ศ. 2544 กฎหมายได้ผ่านการแก้ไขเพิ่มเติมมากมาย โดยครั้งล่าสุดมีการแก้ไขเมื่อวันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2560 มาดูกันว่ากฎหมายนี้คืออะไรและควบคุมความสัมพันธ์ด้านการลงทุนโดยรวมอย่างไร

การลงทุนรวมใด ๆ แสดงถึงโครงการธุรกิจบางอย่างที่นักลงทุนรายย่อยพร้อมที่จะจัดสรรเงินทุนเพื่อผลิตกองทุนใดกองทุนหนึ่งจะได้รับทุนเพิ่มในอนาคตจากการมีปฏิสัมพันธ์กับสังคมดังกล่าว การลงทุนในรูปแบบรวมมีคุณสมบัติหลายประการ:

• ทรัพย์สินเกิดขึ้นจากการหมุนเวียนของหลักทรัพย์ระดับปัญหาหรือโดยการสรุปธุรกรรมกับผู้จัดการหลักของกองทุน
• กิจกรรมของกองทุนขึ้นอยู่กับการนำเงินที่ได้จากการลงทุนไปลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น
• รายได้หลักของการลงทุนโดยรวมนั้นเกิดจากการทำกำไรขององค์กรซึ่งเติบโตจากดอกเบี้ยจากการขายและธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับอสังหาริมทรัพย์

แนวคิดทั่วไปของรูปแบบกองทุนที่ลงทุน

กฎหมายของรัฐบาลกลางหมายเลข 156-FZ มีแนวคิดและวัตถุประสงค์ของกองทุนรวมที่ลงทุน ในหมู่พวกเขา AIF (กองทุนรวมที่ลงทุนร่วม) มีความโดดเด่น ซึ่งอยู่ในบทที่ II กิจกรรมของกองทุนรวม (กองทุนรวม) ซึ่งเป็นรูปแบบที่สองของการลงทุนสาธารณะได้รับการควบคุมโดยบทที่ 3 กฎหมายนี้ใช้กับกองทุนรวมที่ลงทุนเท่านั้น ซึ่งในแง่เศรษฐศาสตร์หมายถึงกลไกสำหรับการมีปฏิสัมพันธ์ระหว่างบุคคลและผู้จัดการมืออาชีพ สำหรับนักลงทุนเอกชน สิ่งนี้มีลำดับความสำคัญของตัวเอง:

1. การจัดการเงินอย่างมืออาชีพช่วยให้คุณมีเวลามากขึ้นและทำให้ความรู้ด้านตลาดหุ้นง่ายขึ้น
2. ต้นทุนลดลงอย่างมาก เนื่องจากด้วยการจัดการการลงทุนขนาดเล็กในวงกว้างโดยรวม จึงเป็นไปได้ที่จะบรรลุผลลัพธ์ที่ใหญ่กว่า
3. สหพันธรัฐรัสเซียควบคุมกิจกรรมของกองทุนเพื่อการลงทุนในระดับกฎหมาย และอาจหมายความว่านักลงทุนแต่ละรายจะทิ้งเงินออมไว้ในมือของมืออาชีพที่เชื่อถือได้

ดังนั้น กองทุนดึงดูดการลงทุนคือทุนทั้งหมดที่อยู่ในองค์กรผ่านการถือหุ้นร่วมกันของผู้ที่พร้อมจะเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทและสละเงินทุนเพื่อรับผลประโยชน์ทางการเงิน กองทุนรวมที่ลงทุนสามารถแสดงเป็นวัตถุประสงค์ของกฎหมายได้นั่นคือมีทรัพย์สินในการจำหน่ายและโอนไปยังผู้จัดการรายอื่นดังนั้นจึงรวมถึงสิทธิในทรัพย์สินที่ซับซ้อน

เนื่องจากกฎหมายฉบับที่ 156 ควบคุมเฉพาะขอบเขตของกิจกรรมของการลงทุนสาธารณะสองรูปแบบ กองทุนประเภทอื่นจึงถูกลบออกจากความสัมพันธ์ทางกฎหมาย: องค์กรวาณิชธนกิจ สหภาพเครดิต กองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่งบประมาณ OFBU และกองทุนอื่น ๆ

กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม

ตามศิลปะ 2 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ AIF หมายถึงบริษัทการลงทุนระดับองค์กรที่ก่อตั้งขึ้นบนพื้นฐานของกิจกรรมของ OJSC การสนับสนุนการลงทุนโดยรวมประเภทนี้พบได้บ่อยที่สุดในการปฏิบัติของเศรษฐกิจโลก ผู้ถือหุ้นในชุมชนนี้มีนโยบายการลงทุนเป็นผู้จัดการขององค์กรและรายได้ขององค์กรมาจากเงินปันผลที่ได้รับจากการขายเอกสารและทรัพย์สิน

ทุนเงินสดของ AOOT มีการเติบโตอย่างต่อเนื่องเนื่องจากมีการออกและขายหุ้นให้กับผู้ซื้อรายใหม่ หากกองทุนเพื่อการลงทุนขององค์กรปิดดำเนินการ ผู้ซื้อหุ้นจะถูกบังคับให้ซื้อหุ้นขององค์กรจากเจ้าของคนก่อน

ตามที่ระบุไว้ในกฎหมายของรัฐบาลกลางมาตรา 156 ว่าด้วยกองทุนเพื่อการลงทุน กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นสามารถสร้างขึ้นได้ในรูปแบบเปิดของบริษัทร่วมหุ้น บริษัทร่วมหุ้นในรูปแบบของชุมชนการลงทุนไม่ควรดำเนินกิจกรรมอื่นที่เกี่ยวข้องกับการสร้างรายได้นอกเหนือจากการขายเงินลงทุนผ่านอสังหาริมทรัพย์ ปรากฎว่าการเช่าพื้นที่สำนักงานในอาคาร AIF เช่นการแจกจ่ายวรรณกรรมเฉพาะทางจะถือเป็นการละเมิดกิจกรรม

การจัดตั้งบริษัทการลงทุนร่วมหุ้นสามารถดำเนินการได้บนพื้นฐานของข้อตกลงใบอนุญาตเท่านั้น ซึ่งไม่มีระยะเวลาที่มีผลบังคับใช้ เพื่อให้ AIF ใหม่ได้รับการออกใบอนุญาต จะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดของกฎหมายของรัฐบาลกลางหมายเลข 156 ในแง่ของ:

• รูปแบบกิจกรรมขององค์กร
• จำนวนเงินทุนที่ขาย
• การมีอยู่ของกฎบัตร
• ประกาศการลงนาม;
• การปฏิบัติตามเงื่อนไขในการได้รับตำแหน่งผู้จัดการ

เงื่อนไขในการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม

ขึ้นอยู่กับศิลปะ มาตรา 3 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางว่าด้วย IFs มีความเป็นไปได้ที่จะวิเคราะห์เงื่อนไขที่เกี่ยวข้องกับการก่อตัวของ AIF ซึ่งจะต้องปฏิบัติตามอย่างเคร่งครัด ดังนั้นก่อนอื่นนิติบุคคลในรูปแบบของ AOOT จะต้องมีทุนจดทะเบียน กำหนดทรัพย์สินขั้นต่ำที่จะปกป้องผลประโยชน์ของเจ้าหนี้ได้อย่างน่าเชื่อถือ การจัดตั้งทุนจดทะเบียนจะขึ้นอยู่กับบัญชีการลงทุนของผู้ถือหุ้นที่ยินดีแลกเปลี่ยนเป็นหุ้น ตามที่ควบคุมโดยกฎหมายเกี่ยวกับบริษัทร่วมทุน หน่วยตามกฎหมายขั้นต่ำคือ 100,000 รูเบิล ในขณะเดียวกัน สำหรับ OJSC ในฐานะองค์กรสาธารณะ ตัวบ่งชี้เงินทุนมีความสำคัญมาก เนื่องจากสิ่งนี้บ่งบอกถึงความสามารถในการดึงดูดนักลงทุนได้ไม่จำกัดจำนวน

ใครก็ตามที่ได้รับส่วนแบ่งก็สามารถเป็นผู้ถือหุ้นในชุมชนสาธารณะได้ อุปสรรคเพียงอย่างเดียวในการเข้าร่วมตำแหน่งของผู้ถือหุ้นอาจเป็นการจำกัดจำนวนหุ้นทั้งหมดที่ถือครองโดยบุคคลหนึ่งคน

ทรัพย์สินของบริษัทในการดึงดูดการลงทุนแบบเปิดแบ่งออกเป็นสองประเภท:

• มูลค่าที่โอนไปยังการจัดการกองทรัสต์ของบริษัทเรียกว่าทุนสำรองการลงทุน
• ค่านิยมที่ทำให้สามารถเป็นผู้นำในการปกครองและหน่วยงานอื่น ๆ ของสังคมได้

หุ้นเป็นเอกสารจดทะเบียนที่ AOOT สามารถเสนอขายให้กับผู้ลงทุนโดยไม่จำกัดจำนวนผ่านการสมัครสมาชิกสาธารณะ ข้อยกเว้นอาจเป็นนักลงทุนที่มีคุณสมบัติเหมาะสมซึ่งไม่มีสิทธิ์ได้รับส่วนแบ่งในทุนจดทะเบียนในลักษณะนี้ รายชื่อบุคคลดังกล่าวเปิดอยู่ โดยสามารถเสริมได้ตามกฎหมายของรัฐบาลกลางว่าด้วยตลาดหลักทรัพย์ สมาชิกของบริษัทเมื่อซื้อเอกสารของกองทุนรวมที่ลงทุนรายบุคคลนี้มีหน้าที่ต้องชำระค่าใช้จ่ายเต็มจำนวน มิเช่นนั้นจะไม่ได้รับอนุญาต

ยุติกิจกรรม AIF

มีสองวิธีในการยุติกองทุนรวมที่ลงทุนแบบเปิด: การปรับโครงสร้างองค์กรและการชำระบัญชี หากมีการจัดระเบียบ AIF ใหม่ จำเป็นต้องแจ้งหน่วยงานกำกับดูแลภายในไม่เกิน 5 วันทำการ และส่งเอกสารที่จำเป็น ในอนาคตกองทุนจะต้องตัดสินใจเรื่องการออกหุ้นของบริษัทที่ปรับโครงสร้างใหม่ การตัดสินใจเลิกกิจการ AIF นั้นกระทำผ่านการลงคะแนนเสียงด้วยความสมัครใจของผู้ถือหุ้น หากการตัดสินใจเป็นไปในทางบวก จะมีการจัดตั้งคณะกรรมการชำระบัญชีซึ่งแสดงถึงผลประโยชน์ของสังคม

กองทุนรวมที่ลงทุน

กองทุนรวมเป็นรูปแบบการลงทุนขององค์กรที่ผู้ลงทุนโอนทรัพย์สินของตนภายใต้การบริหารของผู้เชี่ยวชาญแล้วได้รับกำไรเพิ่มขึ้นสำหรับการลงทุนต่อไป กองทุนรวมและ AIF ต่างกันอย่างไร?

การจัดตั้งบริษัทการลงทุนร่วมกันดำเนินการโดยบริษัทจัดการ ผู้ก่อตั้งเมื่อเข้าร่วมกลุ่มกองทุนรวมจะต้องยอมรับเงื่อนไขทั้งหมดและเข้าร่วมกับบริษัทลงทุนโดยการแลกเปลี่ยนทุนเป็นหุ้น ทรัพย์สินของกองทุนรวมอาจประกอบด้วยหลักทรัพย์หรือเงิน ตลอดจนอสังหาริมทรัพย์ ทรัพย์สิน และทรัพย์สินที่สำคัญอื่นๆ

ผู้ถือหุ้นเพื่อการลงทุนคนใดจะเป็นเจ้าของทรัพย์สินของบริษัทในส่วนเท่าๆ กันและจำหน่ายออกไปตามสิทธิในการถือหุ้น แต่การแบ่งทรัพย์สินหรือการขายบางส่วนนั้นเป็นไปไม่ได้ ถือได้ว่ากองทุนรวมเป็นบริษัทปิดเนื่องจากมีข้อห้ามตามกฎหมายของรัฐบาลกลางหมายเลข 156 ซึ่งกำหนดข้อ จำกัด ในการโอนเงินหรือทรัพย์สินอื่น ๆ ให้กับบุคคลอื่น

กองทุนนี้ไม่ถือเป็นนิติบุคคลและอนุญาตให้ผู้ก่อตั้งหลีกเลี่ยงภาษีซ้ำซ้อน ไม่เหมือนผู้ถือหุ้นที่ถูกบังคับให้จ่ายเงิน ด้วยเหตุผลเดียวกัน กองทุนรวมจึงไม่ถือเป็นองค์กรในแง่กฎหมาย และต้องซื้อหุ้นจากกองทุนรวมที่ลงทุนเท่านั้น

ทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวม

รายการทรัพย์สินที่คาดหวังโดยตรงขึ้นอยู่กับประเภทของกองทุนที่ลงทุน มันเกิดขึ้น:

• ปิด;
• เปิด;
• ช่วงเวลา

ตามมาตรา 13 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางเมื่อวันที่ 29 พฤศจิกายน พ.ศ. 2544 ว่าด้วยกองทุนรวมที่ลงทุน ช่วงเวลาหรือกองทุนรวมที่ลงทุนแบบเปิดมีสิทธิ์ที่จะเก็บเงินไว้ในทรัพย์สินของตนเท่านั้น กองทุนปิดมีโอกาสที่จะถือครองทรัพย์สินอื่น เช่น หลักทรัพย์ หุ้นในทุนจดทะเบียนของ LLC อสังหาริมทรัพย์

ยุติกิจกรรมของกองทุนรวม

กองทุนรวมสามารถหยุดกิจกรรมเพื่อดึงดูดการลงทุนรวมได้โดย:

• การดำเนินการตามมูลค่าทั้งหมดของกองทุน
• ความพึงพอใจต่อการเรียกร้องของเจ้าหนี้
• การแจกจ่ายทรัพย์สินทุกประเภทระหว่างผู้ถือหุ้น

หากมีการตัดสินใจในเชิงบวกที่จะยุติกิจกรรมของมูลนิธิ ทรัพย์สินจะถูกกำจัดได้ก็ต่อเมื่อมีการขายหรือแจกจ่ายให้กับผู้ก่อตั้งเท่านั้น กฎหมายห้ามมิให้ใช้วิธีการกำจัดด้วยวิธีอื่น หากจำเป็นต้องสนองความต้องการของเจ้าหนี้จะต้องโอนทรัพย์สินภายใน 2 เดือนนับแต่วินาทีที่ทุกคนทราบถึงการยุติการลงทุนของกองทุนรวม

การสิ้นสุดกิจกรรมของกองทุนจะได้รับการจัดการโดยบริษัทจัดการหรือศูนย์รับฝากพิเศษ ในบางกรณี ฝ่ายบริหารชั่วคราวสามารถยุติกิจกรรมของ PAF ซึ่งทำหน้าที่ในกรณีที่มีการยกเลิกใบอนุญาตของผู้เข้าร่วมที่ได้รับอนุญาตก่อนหน้านี้ การสร้างการบริหารงานชั่วคราวอยู่ภายใต้การควบคุมของมาตรา 61.4 กฎหมายของรัฐบาลกลางหมายเลข 156-FZ ซึ่งระบุถึงอำนาจของตน

ในการยุติการดำเนินงานของกองทุนรวม ผู้ที่ได้รับการแต่งตั้งจะต้องแจ้งให้หน่วยงานกำกับดูแลทราบถึงการตัดสินใจที่ได้ตกลงร่วมกับผู้ก่อตั้งทุกคนภายในห้าวันทำการ ต่อไปเป็นการเปิดเผยประกาศเลิกกองทุนรวมซึ่งมีข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับขั้นตอนการยื่นข้อเรียกร้องของเจ้าหนี้ เหตุผลในการเลิกกองทุน เวลาในการตัดสินใจ ตลอดจนราคาหุ้นและมูลค่าหุ้น แบ่งปัน. ผู้เข้าร่วมที่เกี่ยวข้องกับการยกเลิกการทำงานของกองทุนรวมจะต้องจัดทำงบดุลของทรัพย์สินที่มีอยู่และส่งข้อมูลไปยังหน่วยงานกำกับดูแล

สิ่งสำคัญคือต้องทราบว่ากิจกรรมของบุคคลที่ได้รับอนุญาตนั้นดำเนินการโดยมีค่าธรรมเนียม ค่าตอบแทนจะถูกกำหนดโดยศิลปะ 31 กฎหมายของรัฐบาลกลางฉบับที่ 156 และขนาดจะขึ้นอยู่กับกฎของกองทุนรวม

กฎหมายซึ่งควบคุมบทบัญญัติเกี่ยวกับ AIF และกองทุนรวม ระบุข้อกำหนดบางประการสำหรับผู้เข้าร่วมกองทุนรวมที่ลงทุนสาธารณะ และยังควบคุมกระบวนการสร้างและยุติกิจกรรมของกองทุนด้วย ข้อมูลเกี่ยวกับทิศทางและการทำงานของ AIF และกองทุนรวมจะได้รับการดูแลอย่างเปิดเผยและสอดคล้องกับเจตจำนงของผู้บัญญัติกฎหมายที่แสดงในกฎหมาย

ก่อนที่จะรับผิดชอบกิจกรรมของบริษัทจัดการ จำเป็นต้องทราบองค์ประกอบและเงื่อนไขโครงสร้างของสินทรัพย์ตลอดจนข้อกำหนดสำหรับผู้ที่สมัครดำรงตำแหน่งผู้จัดการ

กองทุนรวมเป็นการลงทุนประเภทหนึ่ง คำจำกัดความของมันถูกกำหนดไว้ในกฎหมายของรัฐบาลกลางว่าด้วยกองทุนเพื่อการลงทุน

กฎหมายของรัฐบาลกลาง 156 เกี่ยวกับกองทุนรวมที่ลงทุนกำหนดกรอบการกำกับดูแลบนพื้นฐานของกองทุนรวมที่ลงทุนดำเนินการ

กองทุนรวม-การลงทุนในอนาคต

กฎหมายพูดถึงกองทุนรวมที่ลงทุนอย่างละเอียด

โครงสร้างเอกสารประกอบด้วยสิบสี่บท บทหลักสำหรับนักลงทุนคือ:

• กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม
• กองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน
• การออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน
• การเลิกกองทุนรวม
• กิจกรรมของบริษัทจัดการ
• ควบคุมการจำหน่ายทรัพย์สินเป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม และทรัพย์สินที่จัดเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

ดังที่เห็นได้จากเนื้อหา กฎหมายของรัฐบาลกลางว่าด้วยกองทุนเพื่อการลงทุนจะช่วยตอบทุกคำถามที่เกิดขึ้น ส่วนที่สำคัญที่สุดคือส่วนที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับการทำงานของกองทุน นักลงทุนควรศึกษาบทเกี่ยวกับอำนาจของธนาคารแห่งรัสเซีย เนื่องจากความรู้นี้จะช่วยให้เข้าใจได้ว่าธนาคารกลางสามารถช่วยในสถานการณ์ที่มีการโต้เถียงกับกองทุนรวมได้หรือไม่ หากเกิดขึ้น

กฎหมายพิจารณากองทุนสองประเภท:

• กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม
• กองทุนรวมที่ลงทุน

สิ่งสำคัญคือต้องจำไว้ว่านักลงทุนมีสิทธิ์ในการแลกเปลี่ยนหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนหนึ่งไปยังอีกกองทุนหนึ่ง

คำแนะนำ! เนื่องจากมีการเปลี่ยนแปลงกฎหมายในสหพันธรัฐรัสเซียค่อนข้างบ่อย จึงจำเป็นต้องศึกษากฎหมายในเวอร์ชันล่าสุด ซึ่งจะดูได้ดีที่สุดบนเว็บไซต์เฉพาะที่มีกรอบการกำกับดูแลในปัจจุบัน และทันทีก่อนที่จะตัดสินใจซื้อหุ้น

กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม

ตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นคือบริษัทร่วมหุ้น โดยมีวัตถุประสงค์หลักคือกิจกรรมการลงทุนที่เกี่ยวข้องกับการแปลงทรัพย์สินเป็นหลักทรัพย์ รวมถึงวัตถุอื่นที่ได้รับอนุญาตตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย . เงื่อนไขที่สำคัญคือต้องระบุวลี “กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น” หรือ “กองทุนรวมที่ลงทุน” ในนามของกองทุน

กฎหมายของรัฐบาลกลางของสหพันธรัฐรัสเซียเกี่ยวกับกองทุนรวมที่ลงทุนอธิบายรายละเอียดข้อกำหนดสำหรับ:

• เพื่อสร้างกองทุน
• การจัดสรรหุ้นในกองทุนรวมที่ลงทุน
• จัดให้มีการซื้อหุ้นคืน
• เนื้อหาของประกาศการลงทุน
• การจัดและจัดการประชุมสามัญผู้ถือหุ้น
• อำนาจของคณะกรรมการ
• การปรับโครงสร้างองค์กรและการชำระบัญชีของกองทุน

กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมมีสิทธิวางเฉพาะหุ้นสามัญจดทะเบียนเท่านั้น

กองทุนรวมที่ลงทุน

ตามมาตรา 10 กองทุนรวมเป็นคอมเพล็กซ์อสังหาริมทรัพย์รวมที่แยกจากกันภายใต้การจัดการกองทรัสต์ของบริษัทจัดการ ชื่อของกองทุนจะต้องมีข้อมูลตามที่ผู้ลงทุนสามารถเข้าใจองค์ประกอบและโครงสร้างของสินทรัพย์ได้ กองทุนรวมอาจเป็นกองทุนเปิดหรือกองทุนเป็นช่วงก็ได้ และต้องประกอบด้วยเงินสดเท่านั้น

กองทุนรวมมีสองประเภท:

• เปิด (ดู);
• ปิด (ดู)

สิ่งสำคัญคือต้องจำไว้ว่าหุ้นของกองทุนรวมปลายเปิดสามารถขายหรือแลกเปลี่ยนได้ตลอดเวลา ในขณะที่ส่วนแบ่งของกองทุนปิดอาจมีการแลกเปลี่ยนตามระยะเวลาและช่วงเวลาที่กำหนดอย่างเคร่งครัด

หลังจากอ่านกฎหมายแล้ว ผู้ลงทุนจะสามารถค้นหาข้อมูลต่อไปนี้เกี่ยวกับข้อกำหนดสำหรับกองทุนรวม:

• เงื่อนไขของสัญญาจัดการกองทรัสต์กองทุนรวม
• ระยะเวลาที่มีผลบังคับใช้ของข้อตกลงการจัดการกองทรัสต์
• ประเภทของทรัพย์สินที่โอนเข้ากองทุนรวม
• องค์ประกอบของส่วนแบ่งการลงทุน
• คุณสมบัติของกองทุนที่มีไว้สำหรับนักลงทุนที่มีคุณสมบัติเหมาะสม
• ข้อกำหนดในการจัดทำบัญชีแยกทรัพย์สินของกองทุนรวม
• ความรับผิดชอบของบริษัทจัดการ
• ลักษณะเด่นของการจัดการกองทุนรวม
• อำนาจของที่ประชุมผู้ถือหุ้น
• หลักเกณฑ์การจดทะเบียนกองทุนรวมและการเปลี่ยนแปลงหลักเกณฑ์การบริหารจัดการ

จากกฎหมาย ผู้ลงทุนสามารถค้นหาสิทธิของตนที่เกิดขึ้นจากการลงทุนในสินทรัพย์ทางการเงินได้

คำแนะนำ! ก่อนที่จะตัดสินใจบริจาคหุ้นให้กับกองทุนเปิดหรือปิด (ช่วงเวลา) โปรดอ่านกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับเครื่องมือทางการเงินนี้ ซึ่งจะช่วยให้คุณพ้นจากปัญหาที่ไม่คาดคิดในอนาคต

การจ่ายเงินตามคำร้องขอไถ่ถอนหุ้นตามกฎหมายต้องกระทำภายในสิบวันนับแต่วันที่ยื่นคำขอไถ่ถอน หากกองทุนเป็นช่วง ระยะเวลาจะเพิ่มขึ้นเป็นหนึ่งเดือน

การไถ่ถอนหุ้นสามารถทำได้โดยสถาบันรับฝากพิเศษและบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ดำเนินกิจกรรมประเภทนี้เท่านั้น สิ่งสำคัญคือต้องตรวจสอบความพร้อมของใบอนุญาตก่อนซื้อหุ้น เนื่องจากการขายมักจะดำเนินการในองค์กรเดียวกันกับการซื้อ

องค์กรเฉพาะทางมีสิทธิที่จะหยุดการออกหุ้นพร้อมกับการห้ามการซื้อและส่งการแจ้งเตือนที่เกี่ยวข้องไปยังธนาคารกลางแห่งสหพันธรัฐรัสเซีย ในกรณีนี้ ผู้ลงทุนจะได้รับมูลค่าของหุ้นลบด้วยค่าใช้จ่ายในการปิดกองทุน การประเมินทรัพย์สิน การจ่ายเงินให้กับศูนย์รับฝากและการแลกเปลี่ยน ตลอดจนค่าใช้จ่ายอื่นๆ

คำแนะนำ! มีความจำเป็นต้องติดตามรายงานของกองทุน เนื่องจากการถดถอยอย่างมีนัยสำคัญในตำแหน่งทางการเงินอาจนำไปสู่การปิดกองทุนและมีแนวโน้มว่าจะสูญเสียเงินลงทุน

ข้อกำหนดทั่วไปสำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนและการเปลี่ยนแปลงกฎหมาย

กองทุนรวมที่ลงทุนได้รับการจัดการโดยบริษัทจัดการ การขายหุ้นสามารถทำได้ผ่านตัวแทนที่สามารถออก แลกเปลี่ยน และไถ่ถอนหุ้นตามคำสั่งของเจ้าของ

กองทุนรวมที่ลงทุนอาจมีในสินทรัพย์:

• หุ้นของผู้ออกรัสเซีย
• หุ้นของผู้ออกต่างประเทศ
• พันธบัตรเทศบาล
• หน่วยลงทุนของกองทุนอื่น
• พันธบัตรจำนอง
• ใบเสร็จรับเงินรับฝากของรัสเซีย

คำแนะนำ! คุณสามารถดูข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่รวมอยู่ในหุ้นได้โดยการอ่านประกาศการลงทุนซึ่งอยู่บนเว็บไซต์ของกองทุนหรือในสำนักงานของบริษัทจัดการ

กองทุนรวมที่ลงทุนต้องมีการตรวจสอบประจำปี ข้อมูลเกี่ยวกับผลลัพธ์จะต้องเปิดเผยต่อสาธารณะ

กฎหมายกำหนดให้ Federal Investment Fund ต้องเปิดเว็บไซต์บนอินเทอร์เน็ต ซึ่งสิทธิ์ในชื่อโดเมนจะต้องเป็นของกองทุน เว็บไซต์ควรมีข้อมูลทั้งหมดเกี่ยวกับกิจกรรมของกองทุน

กรอบกฎหมายสำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนนั้นเกือบจะเสร็จสมบูรณ์แล้ว และทำให้สามารถแก้ไขสถานการณ์ที่ก่อให้เกิดข้อขัดแย้งได้ ในสหพันธรัฐรัสเซียในปัจจุบันมีข้อบังคับหลายฉบับที่แนะนำคำชี้แจงและชี้แจงในกรอบการกำกับดูแล แต่กฎหมายหลักสำหรับกองทุนรวมคือกฎหมายว่าด้วยกองทุนรวมที่ลงทุน

คำแนะนำ! ทำให้เป็นนิสัยในการทบทวนการเปลี่ยนแปลงกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนทางการเงินของคุณ สิ่งนี้จะช่วยให้คุณตัดสินใจได้อย่างรวดเร็วหากเงื่อนไขการลงทุนแย่ลง

ในระหว่างการดำเนินการ การเปลี่ยนแปลงใน 156-FZ ไม่มีนัยสำคัญ และการปรับปรุงทั้งหมดส่วนใหญ่เกี่ยวข้องกับการเปลี่ยนแปลงในกฎหมายทางการเงิน

2) ประเภทและประเภทของกองทุนรวมที่ลงทุน

3) ชื่อเต็มของบริษัทจัดการ

4) ชื่อเต็มของบริษัทของศูนย์รับฝากพิเศษ;

5) ชื่อเต็มของบริษัทของบุคคลที่รักษาทะเบียนเจ้าของหุ้นการลงทุน

6) ชื่อเต็มขององค์กรขององค์กรตรวจสอบ

7) การประกาศการลงทุน

8) ขั้นตอนและระยะเวลาในการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุนรวมถึงมูลค่าของทรัพย์สินที่โอนเพื่อชำระค่าหุ้นลงทุนที่จำเป็นสำหรับการเสร็จสิ้น (สิ้นสุด) การจัดตั้งกองทุนนี้

9) สิทธิของเจ้าของหุ้นการลงทุน

10) สิทธิและหน้าที่ของบริษัทจัดการ

11) ระยะเวลาที่มีผลบังคับใช้ของข้อตกลงการจัดการกองทรัสต์

12) ขั้นตอนการยื่นคำขอได้มา คำขอไถ่ถอน และคำขอแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

13) ขั้นตอนและระยะเวลาของการโอนทรัพย์สินเพื่อชำระค่าหุ้นเพื่อการลงทุนรวมถึงการคืนทุนหากไม่สามารถออกหุ้นเพื่อการลงทุนได้ตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

14) ขั้นตอนและเงื่อนไขในการรวมทรัพย์สินเข้ากองทุนรวมที่ลงทุน

15) ขั้นตอนและกำหนดเวลาการชำระค่าตอบแทนเป็นตัวเงินเกี่ยวกับการไถ่ถอนหุ้นที่ลงทุน

16) ขั้นตอนในการกำหนดมูลค่าโดยประมาณของหุ้นการลงทุนจำนวนเงินที่ออกหุ้นการลงทุนรวมถึงจำนวนเงินค่าชดเชยทางการเงินที่ต้องชำระที่เกี่ยวข้องกับการไถ่ถอนหุ้นลงทุน

17) ขั้นตอนและเงื่อนไขในการลงรายการในทะเบียนเจ้าของหุ้นลงทุนเกี่ยวกับการได้มา แลกเปลี่ยน และไถ่ถอนหุ้นลงทุน

18) จำนวนค่าตอบแทนของบริษัทจัดการ และจำนวนค่าตอบแทนรวมของศูนย์รับฝากพิเศษ ผู้ดูแลทะเบียนเจ้าของหุ้นลงทุน องค์กรตรวจสอบ ตลอดจนผู้ประเมินราคา หากประกาศการลงทุนของการลงทุนร่วมกัน กองทุนให้ความเป็นไปได้ในการลงทุนในทรัพย์สินซึ่งการประเมินจะดำเนินการตามผู้ประเมินกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

19) จำนวนค่าตอบแทนของผู้เลิกกองทุนรวมที่ลงทุน

20) รายการค่าใช้จ่ายที่ต้องชำระจากทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุน

21) ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับขั้นตอนการเก็บภาษีรายได้จากนักลงทุน

22) ขั้นตอนการเปิดเผยและ (หรือ) ให้ข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนรวมที่ลงทุน

23) เงื่อนไขอื่น ๆ และ (หรือ) ข้อมูลตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

1.1. กฎสำหรับการจัดการทรัสต์ของกองทุนรวมที่ซื้อขายแลกเปลี่ยนพร้อมกับข้อมูลที่ระบุในวรรค 1 ของบทความนี้จะต้องมีข้อมูลต่อไปนี้ด้วย:

1) ชื่อของผู้มีอำนาจลงนามทั้งหมดที่เจ้าของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนซื้อขายแลกเปลี่ยนมีสิทธิเรียกร้องซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนรวมนี้ที่ตนมีอยู่

2) ชื่อของการแลกเปลี่ยนรัสเซียที่หน่วยลงทุนได้รับการยอมรับในการซื้อขายที่จัดระเบียบและที่ผู้ดูแลสภาพคล่องของกองทุนที่มีการซื้อขายแลกเปลี่ยนจะต้องรักษาราคา อุปสงค์ อุปทาน และปริมาณของการซื้อขายที่จัดระเบียบในหน่วยลงทุนของการซื้อขายแลกเปลี่ยน กองทุนรวม;

3) มูลค่าของค่าเบี่ยงเบนสูงสุดของราคาซื้อ (ขาย) หน่วยลงทุนที่ประกาศต่อสาธารณะโดยผู้ดูแลสภาพคล่องของกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยนในการซื้อขายที่จัดโดยตลาดหลักทรัพย์จากราคาที่คำนวณได้ของหนึ่งหน่วยลงทุน

2. หลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนช่วงระยะเวลาพร้อมกับข้อมูลที่ระบุในวรรค 1 ของบทความนี้จะต้องมีข้อมูลด้วย:

1) กำหนดเส้นตายในการรับคำขอเข้าซื้อกิจการและการขอไถ่ถอนหน่วยลงทุนรวมถึงหากกฎที่กำหนดกำหนดให้มีการแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนข้อมูลเกี่ยวกับกำหนดเวลาในการรับคำขอแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

2) เกี่ยวกับผู้ประเมินราคาหากการประกาศการลงทุนของกองทุนนี้จัดให้มีการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์การประเมินซึ่งตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้จะดำเนินการโดยผู้ประเมินราคา

3. หลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดพร้อมด้วยข้อมูลที่ระบุในวรรค 1 ของบทความนี้จะต้องมี:

1) ข้อมูลเกี่ยวกับจำนวนหน่วยลงทุนที่ออกของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม

2) หลักเกณฑ์วิธีการเรียกประชุมสามัญผู้ถือหุ้นหุ้นลงทุน

3) ข้อมูลเกี่ยวกับผู้ประเมินราคาหากการประกาศการลงทุนของกองทุนนี้จัดให้มีการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์การประเมินซึ่งตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ดำเนินการโดยผู้ประเมินราคา

5) กำหนดเวลาในการรับคำขอซื้อและการขอไถ่ถอนหุ้นลงทุนตามข้อบังคับของธนาคารแห่งรัสเซีย

6) ข้อกำหนดเกี่ยวกับสิทธิยึดถือของเจ้าของหุ้นเพื่อการลงทุน ยกเว้นบริษัทจัดการของกองทุนนี้ ในการซื้อหุ้นลงทุนในกองทุนนี้ที่ออกหลังจากเสร็จสิ้นการจัดตั้ง ตลอดจนขั้นตอนการใช้สิทธินี้

4. หลักเกณฑ์มาตรฐานสำหรับการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแต่ละประเภทได้รับการอนุมัติจากธนาคารแห่งรัสเซีย ธนาคารแห่งรัสเซียมีสิทธิที่จะกำหนดเงื่อนไขและ (หรือ) ข้อมูลเพิ่มเติมนอกเหนือจากที่กำหนดไว้ในกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ซึ่งจะต้องมีอยู่ในกฎการจัดการความน่าเชื่อถือของกองทุนที่ลงทุนรวม หลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์มาตรฐาน

5. หลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันอาจกำหนดสิทธิของบริษัทจัดการในการแตกหุ้นที่ลงทุนในกองทุนรวมที่ลงทุนรวมได้ เงื่อนไขและขั้นตอนการแยกหุ้นการลงทุนนั้นกำหนดโดยข้อบังคับของธนาคารแห่งรัสเซีย

6. หลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดอาจมีข้อกำหนดดังต่อไปนี้

1) จำนวนหน่วยลงทุนที่บริษัทจัดการมีสิทธิออกได้ภายหลังการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุนแล้วเสร็จ (สิ้นสุด) นอกเหนือจากจำนวนหน่วยลงทุนที่ออกแล้วตามที่กำหนดในหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมนี้ กองทุนรวมที่ลงทุน (ต่อไปนี้จะเรียกว่าหน่วยลงทุนเพิ่มเติม)

2) ความเป็นไปได้ในการชำระค่าหน่วยลงทุนที่ออกหลังจากเสร็จสิ้น (เสร็จสิ้น) ของการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดในกองทุนที่ไม่เป็นตัวเงินในกรณีที่กำหนดโดยข้อบังคับของธนาคารแห่งรัสเซีย

3) เกี่ยวกับความเป็นไปได้ของการไถ่ถอนหุ้นการลงทุนบางส่วนโดยที่เจ้าของหุ้นการลงทุนไม่ได้ยื่นคำร้องขอไถ่ถอนในกรณีและในลักษณะที่กำหนดโดยข้อบังคับของธนาคารแห่งรัสเซีย

4) เกี่ยวกับข้อจำกัดของบริษัทจัดการในการขายอสังหาริมทรัพย์ที่ถือเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน

5) บทบัญญัติอื่น ๆ ที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้และกฎมาตรฐานสำหรับการจัดการความน่าเชื่อถือของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิด

6.1. หลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ซื้อขายแลกเปลี่ยนอาจมีข้อกำหนดดังต่อไปนี้

1) การจ่ายรายได้จากการจัดการทรัสต์ของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนนี้ตามข้อกำหนดของข้อบังคับของธนาคารแห่งรัสเซีย

2) การจัดสรรหุ้นด้วยหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการไถ่ถอนหุ้นลงทุนตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

3) ปริมาณธุรกรรมกับหน่วยลงทุนในการซื้อขายที่จัดโดยตลาดหลักทรัพย์ซึ่งดำเนินการโดยผู้ดูแลสภาพคล่องของกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยนในระหว่างวันซื้อขาย เมื่อถึงหน้าที่ในฐานะผู้ดูแลสภาพคล่องในวันนั้นสิ้นสุดลง

4) ระยะเวลาที่ผู้ดูแลสภาพคล่องของกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยนปฏิบัติหน้าที่ผู้ดูแลสภาพคล่องในระหว่างวันซื้อขาย

5) การรับหุ้นลงทุนของกองทุนนี้เพื่อจัดการซื้อขายที่ดำเนินการโดยการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยระบุชื่อของการแลกเปลี่ยนนี้

7. บริษัทจัดการมีสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันได้ ในกรณีที่กฎหมายของรัฐบาลกลางกำหนดไว้ การเปลี่ยนแปลงและการเพิ่มเติมกฎการจัดการความน่าเชื่อถือของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดจะได้รับการอนุมัติจากที่ประชุมสามัญของเจ้าของหุ้นการลงทุนของกองทุนนี้

8. ไม่อนุญาตให้รวมไว้ในกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมหรือการยกเว้นข้อบ่งชี้ว่าหุ้นการลงทุนของกองทุนนี้มีไว้สำหรับผู้ลงทุนที่มีคุณสมบัติเหมาะสม

9. บริษัทจัดการมีหน้าที่เปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดในส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ออกจำหน่ายแล้วภายในหกเดือนนับแต่วันที่ไถ่ถอนหน่วยลงทุนบางส่วนของ กองทุนนี้หากเมื่อสิ้นสุดระยะเวลาที่กำหนดจำนวนหน่วยลงทุนที่ออกไม่ตรงกับข้อมูลที่อยู่ในหลักเกณฑ์

องค์กรที่เรียกว่ากองทุนเพื่อการลงทุนดำเนินงานผ่านแผนการลงทุนซึ่งสินทรัพย์ของนักลงทุนรายย่อยถูกรวมไว้ในกองทุนเดียว กองทุนได้รับการจัดการโดยองค์กรพิเศษ – บริษัทจัดการ หน้าที่และความรับผิดชอบของโครงสร้างเหล่านี้ระบุไว้ใน กฎหมายของรัฐบาลกลางหมายเลข 156 "เกี่ยวกับกองทุนรวมที่ลงทุน"

ข้อมูลทั่วไป

กฎหมายฉบับที่ 156 ถูกนำมาใช้ในเดือนตุลาคม พ.ศ. 2544 (10/11) การอนุมัติเกิดขึ้นเมื่อวันที่ 29 พฤศจิกายน พ.ศ. 2544 ในเดือนธันวาคม พ.ศ. 2560 กฎหมายได้รับการแก้ไขและเผยแพร่ซ้ำ สาระสำคัญของมันสามารถถ่ายทอดได้โดยวิทยานิพนธ์ต่อไปนี้:

• หลักการสำคัญของกฎหมายของรัฐบาลกลางฉบับที่ 156;
• คำจำกัดความของคำว่า AIF ในฐานะบริษัทร่วมหุ้นแบบเปิดที่ดำเนินธุรกิจลงทุนในสินทรัพย์ในหลักทรัพย์ ฯลฯ
• การเปิดเผยแนวคิด “หลักทรัพย์จดทะเบียน” หรือ “กองทุนรวมที่ลงทุน”
• ขั้นตอนของการทำธุรกรรมการขายและการแลกเปลี่ยนหุ้น
• การชำระบัญชีหลักทรัพย์จดทะเบียน
• รายการเงื่อนไขสำหรับ AIF และกองทุนรวม
• ขั้นตอนการประเมินและคำนวณมูลค่าที่แท้จริงของทรัพย์สินหุ้น
• บริษัทจัดการในบริบทของกิจกรรม: ประเด็นหลัก
• วิธีการควบคุมทรัพย์สินในหุ้น
• ขั้นตอนการดำเนินการลงทะเบียนและตรวจสอบ
• แรงจูงใจในการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกิจกรรมของ AIF และบริษัทที่จัดการหุ้น
• สิทธิและความสามารถของธนาคารแห่งรัสเซีย

ช. II อธิบายรายละเอียดกิจกรรมของ AIF:

• กองทุนรวมหุ้นที่ลงทุนในหุ้นคืออะไร?
• รายการข้อกำหนดสำหรับ AIF
• หลักเกณฑ์การวางหุ้นและการไถ่ถอนในภายหลัง
• องค์ประกอบทางกฎหมายของระบอบ AIF และการประกาศ
• ขั้นตอนการประชุมผู้ถือหุ้น
• หน้าที่ของคณะกรรมการกำกับดูแล
• การปฏิรูปและการยุติกิจกรรมของมูลนิธิ

หน้าที่ของกองทุนรวมที่ลงทุน (กองทุนรวมที่ลงทุนในหน่วย) ในฐานะศูนย์อสังหาริมทรัพย์ภายใต้การบริหารทรัสต์ของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการจัดการมีการนำเสนอไว้ในบทที่ สาม:

• องค์ประกอบและกรอบเวลาของข้อตกลงการจัดการกองทรัสต์
• การโอนและหลักเกณฑ์ในการรวมทรัพย์สินเข้ากองทุนรวม
• การจัดตั้งกองทุนรวม การดึงดูดการลงทุน
• การกำหนดขอบเขตความรับผิดชอบของบริษัทจัดการ
• ข้อบังคับการประชุมผู้ถือหุ้น
• การจัดการความน่าเชื่อถือเป็นข้อกำหนดในการลงทะเบียนโดยธนาคารแห่งรัสเซีย
• ควบคุมการอัปเดตการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบการจัดการกองทรัสต์

ในบทที่ 9มีการอธิบายหลักการควบคุมทรัพย์สินที่ลงทุน มีการร่างกฎสำหรับการจัดเก็บตลอดจนการบัญชี ในช. เอ็กซ์มีการให้ข้อมูลเกี่ยวกับวิธีการที่เจ้าของหน่วยจำเป็นต้องรักษาทะเบียน มีการระบุขั้นตอนการตรวจสอบและการถ่ายโอนข้อมูล ความรับผิดชอบของผู้ที่เกี่ยวข้องในกระบวนการ รายละเอียดเอกสารระบุไว้แล้ว

อำนาจของธนาคารกลางแห่งสหพันธรัฐรัสเซียได้รับการบันทึกไว้โดยละเอียดในบทที่ สิบสาม เหนือสิ่งอื่นใด สามารถเน้นประเด็นต่อไปนี้ได้:

• การเพิกถอนใบอนุญาตจาก AIF บริษัทรับฝากหรือบริษัทจัดการ
• การยุติกิจกรรมของ AIF ที่เกี่ยวข้องกับวรรค 1 ข้างต้น
• กำหนดห้ามการดำเนินการประเภทต่างๆ ที่ดำเนินการโดยกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม
• ขั้นตอนการจัดตั้งฝ่ายบริหารชั่วคราว ขอบเขตความรับผิดชอบ
• ชุดมาตรการที่ธนาคารกลางสามารถทำได้เกี่ยวกับ AIF

การเปลี่ยนแปลงล่าสุดที่เกิดขึ้นกับกฎหมายของรัฐบาลกลาง 156

กฎหมายฉบับแก้ไขได้รับการเปิดเผยต่อสาธารณะ ณ สิ้นปี 2560 วันที่ 31/12/31 เอกสารนี้มีผลบังคับใช้ในเดือนกุมภาพันธ์ 2561 (1 กุมภาพันธ์) แรงจูงใจหลักในการเผยแพร่การเปลี่ยนแปลงคือการแก้ไข ข้อ 8.1 ในบทความหมายเลข 40- ตัวเลือกในการจำกัดการทำธุรกรรมจะถูกระบุหากสหพันธรัฐรัสเซียเป็นผู้ถือหุ้นหรือผู้ถือหุ้น โดยเฉพาะอย่างยิ่ง นี่หมายถึงรัฐบาลกลาง ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบรวมถึงกฎระเบียบทางกฎหมายและการเมืองในอุตสาหกรรมต่างๆ และพื้นที่ของกิจกรรมทางเศรษฐกิจ เงื่อนไขที่สำคัญคือธุรกรรมที่ดำเนินการบนพื้นฐานของการจัดการความน่าเชื่อถือนั้นอยู่ภายใต้ข้อจำกัด

มาตรการจำกัดอื่น ๆ ที่กำหนดไว้ในมาตรา 40 กฎหมายของรัฐบาลกลาง 156

บริษัทจัดการมีข้อห้ามอะไรบ้าง?

• ซื้อหุ้นและหลักทรัพย์จดทะเบียนของกองทุนภายใต้การบริหารของตนเอง หากสิ่งนี้ขัดแย้งกับกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้
• จัดการทรัพย์สินหรือมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนหากไม่ได้รับความยินยอมจากผู้เข้าร่วมตลาดหลักทรัพย์ที่ดำเนินกิจกรรมรับฝาก ธุรกรรมดังกล่าวได้รับอนุญาตหากการซื้อขายจัดโดยการแลกเปลี่ยนในประเทศหรือต่างประเทศ
• ดำเนินการกับหลักทรัพย์ที่อยู่ในบัญชีที่ได้รับเงินค่าส่งออก ห้ามมิให้มีการจัดการกับหน่วยทรัพย์สินเว้นแต่จะได้รับการอนุมัติจากศูนย์รับฝากพิเศษ
• จำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเพื่อประโยชน์ส่วนตัวหรือเพื่อปฏิบัติหน้าที่หรือหน้าที่ของบุคคลที่สาม การดำเนินการดังกล่าวไม่ได้ถูกห้ามหากทรัพย์สินในหุ้นถูกโอนไปยังองค์กรสำนักหักบัญชี
• เก็บดอกเบี้ยสำหรับการดำเนินงานทางการเงินที่ได้รับการจัดสรรเป็นค่าตอบแทนให้กับเจ้าของหลักทรัพย์จดทะเบียน

ประเภทธุรกรรมที่บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการได้:

• การซื้อวัตถุที่ไม่ได้ระบุไว้ในกฎหมายนี้ธนาคารแห่งรัสเซียหรือกองทุน
• โอนทรัพย์สินหุ้นฟรี
• การโอนทรัพย์สินที่ไม่รวมอยู่ในสินทรัพย์สต็อก ข้อจำกัดนี้ใช้ไม่ได้กับธุรกรรมในการประมูลที่ดำเนินการแบบเคลียร์ริ่ง
• ธุรกรรมที่มีหลักประกัน
• ธุรกรรมที่มีสัญญาเงินกู้ ธุรกรรมการซื้อหลักทรัพย์โดยมีการขายคืนหลังจากช่วงระยะเวลาหนึ่ง อนุญาตให้มีข้อยกเว้นได้หากมีเงินทุนในกองทุนไม่เพียงพอหรือได้รับเงินทุนเพื่อการแลกเปลี่ยนหรือไถ่ถอนหลักทรัพย์
• การซื้อสินทรัพย์ที่ถือครองในการจัดการความน่าเชื่อถือของ บริษัท เว้นแต่จะได้ระบุไว้ในมาตราของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้
• ธุรกรรมกับหลักทรัพย์ที่ออกโดยผู้มีส่วนได้เสีย กลุ่มหลัง ได้แก่ นายทะเบียนกองทุน องค์กรตรวจสอบ บุคคลที่ดำเนินกิจกรรมการรับฝาก ฯลฯ
• ธุรกรรมการซื้อทรัพย์สินของบริษัทที่ทำโดยผู้มีส่วนได้เสีย
• การซื้อหุ้นลงทุนที่ออกโดยบริษัทเองหรือกองทุนที่มีทรัพย์สินที่บริษัทจัดการ
• การซื้อทรัพย์สินจากศูนย์รับฝาก ผู้ตรวจสอบบัญชี หรือผู้ประเมินราคา การซื้อทรัพย์สินจากกองทุนที่บริษัทจัดการ ธุรกรรมการจำหน่ายจะอยู่ภายใต้เงื่อนไขเดียวกัน

อีกด้วย ในส่วนที่ห้าของศิลปะ 40 (ข้อ 1 – 9)รายการเงื่อนไขถูกกำหนดภายใต้ข้อจำกัดที่ไม่ใช้บังคับ

ดาวน์โหลดข้อความกฎหมายว่าด้วยกองทุนรวมที่ลงทุน

กฎหมายของรัฐบาลกลางหมายเลข 156-FZ วันที่ 29 พฤศจิกายน 2544 "กองทุนเพื่อการลงทุน" มี 14 บทและ 64 บทความในโครงสร้าง นี่เป็นข้อความที่น่าประทับใจ การศึกษาโดยละเอียดซึ่งอาจไม่เพียงต้องใช้เวลามาก แต่ต้องมีสมาธิเพียงพอด้วย เราขอแนะนำให้ดาวน์โหลดเอกสารเวอร์ชันอัปเดตเต็มที่นี่

บทที่ 1 บทบัญญัติทั่วไป

ข้อ 1 ความสัมพันธ์ที่ควบคุมโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

กฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ควบคุมความสัมพันธ์ที่เกี่ยวข้องกับการระดมทุนและทรัพย์สินอื่น ๆ โดยการวางหุ้นหรือสรุปข้อตกลงการจัดการทรัสต์เพื่อวัตถุประสงค์ของการสมาคมและการลงทุนในวัตถุที่กำหนดตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ เช่นเดียวกับการจัดการ (การจัดการความน่าเชื่อถือ) ของ กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อการลงทุน การบัญชี การจัดเก็บทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุน และการควบคุมการจำหน่ายทรัพย์สินดังกล่าว

กองทุนรวมที่ลงทุนคือคอมเพล็กซ์อสังหาริมทรัพย์ที่บริษัทร่วมทุนเป็นเจ้าของหรือมีกรรมสิทธิ์ร่วมกันระหว่างบุคคลและนิติบุคคล การใช้และการกำจัดซึ่งดำเนินการโดยบริษัทจัดการเพื่อผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นของหุ้นร่วมนี้โดยเฉพาะ บริษัทหรือผู้ก่อตั้งการจัดการความน่าเชื่อถือ

กฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ไม่ใช้กับความสัมพันธ์ที่เกี่ยวข้องกับการสร้างกองทุนอื่น ๆ เพื่อวัตถุประสงค์ของกิจกรรมการลงทุน หากไม่เป็นไปตามลักษณะของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น (มาตรา 2 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้) และ (หรือ) ลักษณะของร่วมกัน กองทุนรวมที่ลงทุน (มาตรา 10 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้)

บทที่สอง กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม

ข้อที่ 2. แนวคิดของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม

1. กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นคือบริษัทร่วมหุ้นแบบเปิดซึ่งมีกิจกรรมเฉพาะคือการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ในหลักทรัพย์และวัตถุประสงค์อื่น ๆ ที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ และชื่อองค์กรมีคำว่า "กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม" หรือ "การลงทุน กองทุน."

นิติบุคคลอื่นไม่มีสิทธิ์ใช้คำว่า "กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น" หรือ "กองทุนรวมที่ลงทุน" ในชื่อของตนในการรวมกันใดๆ ยกเว้นกรณีที่กฎหมายของรัฐบาลกลางกำหนดไว้

กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมไม่มีสิทธิดำเนินกิจกรรมทางธุรกิจประเภทอื่น

2. กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นมีสิทธิ์ดำเนินกิจกรรมต่างๆ บนพื้นฐานของใบอนุญาตพิเศษ (ใบอนุญาต) เท่านั้น

3. บทบัญญัติของกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในบริษัทร่วมหุ้น" ใช้กับกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นโดยคำนึงถึงข้อมูลเฉพาะที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

ข้อ 3. ข้อกำหนดสำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม

1. จำนวนทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น ณ วันที่ยื่นเอกสารขอรับใบอนุญาตจะต้องเป็นไปตามข้อกำหนดที่กำหนดโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

2. ผู้ถือหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมไม่สามารถเป็นผู้รับฝากพิเศษ นายทะเบียน ผู้ประเมินราคา และผู้ตรวจสอบบัญชีที่ได้เข้าทำข้อตกลงที่เกี่ยวข้องกับกองทุนที่ลงทุนในหุ้นร่วมนี้

3. ทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมแบ่งออกเป็นทรัพย์สินที่มีวัตถุประสงค์เพื่อการลงทุน (ทุนสำรอง) และทรัพย์สินที่มีวัตถุประสงค์เพื่อสนับสนุนกิจกรรมของหน่วยงานจัดการและหน่วยงานอื่น ๆ ของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมในอัตราส่วนที่กำหนดโดย กฎบัตรของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม

ทุนสำรองการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม (ต่อไปนี้จะเรียกว่าสินทรัพย์ของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม) จะต้องถูกโอนไปยังการจัดการทรัสต์ของบริษัทจัดการที่ตรงตามข้อกำหนดของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

หากมีการสรุปข้อตกลงกับ บริษัท จัดการที่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของกฎหมายของรัฐบาลกลางในการโอนอำนาจของผู้บริหาร แต่เพียงผู้เดียวของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม บริษัท จัดการจะได้รับสิทธิและภาระผูกพันในการจัดการสินทรัพย์ของ กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมตามสัญญาที่กำหนด

ข้อ 4. การลงหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วม

1. กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมไม่มีสิทธิวางหลักทรัพย์อื่นนอกจากหุ้นสามัญจดทะเบียน

กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมไม่มีสิทธิ์วางหุ้นผ่านการสมัครสมาชิกแบบปิด

บริษัทร่วมหุ้นแบบเปิดซึ่งมีชื่อบริษัทที่มีคำว่า “กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม” หรือ “กองทุนรวมที่ลงทุน” ซึ่งไม่มีใบอนุญาต ไม่มีสิทธิวางหุ้นและหลักทรัพย์เกรดอื่นเพิ่มเติม .

2. หุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมสามารถชำระเป็นเงินสดหรือทรัพย์สินที่ระบุไว้ในประกาศการลงทุนเท่านั้น

ไม่อนุญาตให้ชำระค่าหุ้นไม่ครบถ้วนเมื่อมีการวางตำแหน่ง

ข้อ 5. การไถ่ถอนหุ้นโดยกองทุนร่วมลงทุน

ผู้ถือหุ้นของกองทุนร่วมหุ้นมีสิทธิเรียกร้องการไถ่ถอนหุ้นที่ตนเป็นเจ้าของในกรณีที่กฎหมายของรัฐบาลกลางกำหนด "ในบริษัทร่วมหุ้น" เช่นเดียวกับในกรณีที่การประชุมสามัญผู้ถือหุ้นของ กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมกันจะตัดสินใจเปลี่ยนแปลงการประกาศการลงทุน หากพวกเขาลงคะแนนไม่เห็นด้วยกับการยอมรับการตัดสินใจที่เกี่ยวข้อง หรือไม่ได้มีส่วนร่วมในการลงคะแนนเสียงในประเด็นนี้ หากกฎบัตรของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมกำหนดให้มีการอนุมัติประกาศการลงทุน (แก้ไขและเพิ่มเติม) ภายใต้อำนาจของคณะกรรมการ (คณะกรรมการกำกับดูแล) ผู้ถือหุ้นมีสิทธิยื่นคำร้องขอไถ่ถอนหุ้น ภายใน 45 วันนับจากวันที่คณะกรรมการ (คณะกรรมการกำกับดูแล) ยอมรับแนวทางแก้ไขปัญหาที่เกี่ยวข้อง

การซื้อหุ้นคืนจากผู้ถือหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นนั้นดำเนินการในลักษณะที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในบริษัทร่วมหุ้น"

ข้อ 6. กฎบัตรและการประกาศการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม

กฎบัตรของกองทุนที่ลงทุนในหุ้นร่วม นอกเหนือจากบทบัญญัติที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในบริษัทร่วมหุ้น" จะต้องมีข้อกำหนดที่ระบุว่าหัวข้อเฉพาะของกิจกรรมของกองทุนที่ลงทุนในหุ้นร่วมนี้กำลังลงทุนใน ทรัพย์สินที่กำหนดตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้และระบุไว้ในประกาศการลงทุน

การประกาศการลงทุน แก้ไข หรือเพิ่มเติมจะได้รับการอนุมัติจากที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม เว้นแต่การอนุมัติดังกล่าวจะอ้างอิงตามกฎบัตรถึงความสามารถของคณะกรรมการบริหาร (คณะกรรมการกำกับดูแล) ของกองทุนนี้ ประกาศการลงทุน รวมถึงการเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมทั้งหมด จะถูกส่งไปยังฝ่ายบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ภายใน 10 วันนับจากวันที่ได้รับอนุมัติ

หากกฎบัตรของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมให้การอนุมัติการประกาศการลงทุน (การแก้ไขและเพิ่มเติม) ภายในความสามารถของคณะกรรมการ (คณะกรรมการกำกับดูแล) ของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม ข้อความของการประกาศการลงทุน การ เมื่อพิจารณาถึงการแก้ไขและเพิ่มเติมดังกล่าว ให้แจ้งให้ผู้ถือหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมนี้ทราบภายใน 10 วัน นับแต่วันที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการ (คณะกรรมการกำกับดูแล) เกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องใน ลักษณะที่กำหนดไว้สำหรับการแจ้งที่ประชุมผู้ถือหุ้น

ข้อ 7. จัดให้มีการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วม

1. การประชุมสามัญผู้ถือหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นจะจัดขึ้นตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในบริษัทร่วมหุ้น" โดยคำนึงถึงข้อมูลเฉพาะที่กำหนดโดยบทความนี้

2. การตัดสินใจของที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมอาจกระทำได้โดยการลงคะแนนเสียงในกรณีที่ไม่มีการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม

3. หนังสือแจ้งเป็นลายลักษณ์อักษรของการเรียกประชุมสามัญผู้ถือหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมจะถูกส่งไปยังศูนย์รับฝากพิเศษ ผู้ประเมินราคา และผู้สอบบัญชีในลักษณะ รูปแบบ และกรอบเวลาที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในบริษัทร่วมหุ้น ” และกฎบัตรกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมเพื่อแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบเกี่ยวกับกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม

4. มีการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมซึ่งจัดขึ้นเพื่อทดแทนการประชุมที่ไม่ครบองค์ประชุมเนื่องจากขาดองค์ประชุม ยกเว้นการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นซึ่งมีวาระรวมเรื่องการปรับโครงสร้างองค์กรด้วย และการชำระบัญชีกองทุนที่ลงทุนในหุ้นร่วม การแต่งตั้งคณะกรรมการการชำระบัญชี การแก้ไขหรือเพิ่มเติมกองทุนที่ลงทุนในหุ้นร่วมแบบกฎบัตรในแง่ของการประกาศการลงทุน จะมีผลสมบูรณ์โดยไม่คำนึงถึงจำนวนผู้ถือหุ้นที่เข้าร่วม .

ให้มีการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมซึ่งมีจำนวนผู้ถือหุ้นมากกว่า 10,000 คน จัดขึ้นซ้ำเพื่อทดแทนการประชุมที่ไม่ได้จัดขึ้นเนื่องจากขาดองค์ประชุมในการตัดสินใจในเรื่องใด ๆ ที่อยู่ภายในอำนาจของ การประชุมสามัญผู้ถือหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมมีผลสมบูรณ์ไม่ว่าผู้ถือหุ้นจะเข้าร่วมประชุมจำนวนเท่าใด

ข้อ 8. คณะกรรมการ (คณะกรรมการกำกับดูแล) และผู้บริหารของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม

1. บุคคลดังต่อไปนี้ไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ของคณะผู้บริหารแต่เพียงผู้เดียวของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมได้ และเป็นสมาชิกของคณะกรรมการบริหาร (คณะกรรมการกำกับดูแล) และคณะผู้บริหารของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมได้

พนักงานของศูนย์รับฝากพิเศษ นายทะเบียน ผู้ประเมินราคา และผู้ตรวจสอบบัญชี รวมถึงบุคคลที่มีส่วนร่วมโดยองค์กรเหล่านี้เพื่อทำงานภายใต้สัญญาทางแพ่ง

บุคคลในเครือของศูนย์รับฝากพิเศษ นายทะเบียน ผู้ประเมินราคา และผู้ตรวจสอบบัญชี

บุคคลที่ปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารแต่เพียงผู้เดียวของบริษัทจัดการ สถานรับฝากเฉพาะทาง ผู้ประกอบวิชาชีพในตลาดหลักทรัพย์ องค์กรสินเชื่อ องค์กรประกันภัย กองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ หรือเคยเป็นสมาชิกของคณะบริหารวิทยาลัยของ บริษัทจัดการ, ศูนย์รับฝากพิเศษ, กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น, ผู้มีส่วนร่วมในวิชาชีพในตลาดหลักทรัพย์, องค์กรสินเชื่อ, องค์กรประกันภัย, กองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ ณ เวลาที่ยกเลิกใบอนุญาตขององค์กรเหล่านี้เพื่อดำเนินการประเภทที่เกี่ยวข้อง ของกิจกรรมการละเมิดข้อกำหนดใบอนุญาตหากผ่านไปน้อยกว่าสามปีนับตั้งแต่การยกเลิกดังกล่าว

บริษัทในเครือของบริษัทจัดการตลอดจนพนักงานของบริษัทจัดการหรือบริษัทในเครือ รวมทั้งบุคคลที่ว่าจ้างให้ทำงานตามสัญญาทางแพ่ง จะประกอบด้วยกรรมการไม่เกิน 1 ใน 4 ของจำนวนกรรมการบริษัทไม่ได้ (คณะกรรมการกำกับดูแล ) หรือคณะผู้บริหารของบริษัทร่วมลงทุน

2. ความสามารถพิเศษของคณะกรรมการ (คณะกรรมการกำกับดูแล) ของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม พร้อมด้วยการแก้ไขปัญหาที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในบริษัทร่วมหุ้น" รวมถึงการตัดสินใจในการสรุปและการยกเลิกที่เกี่ยวข้อง ข้อตกลงกับบริษัทจัดการ ศูนย์รับฝากพิเศษ นายทะเบียน ผู้ประเมินราคา และผู้สอบบัญชี

ข้อ 9. การบอกกล่าวการชำระบัญชีกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม

กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมภายในสามวันนับแต่วันที่ศาลมีคำพิพากษาให้เลิกกิจการ และในกรณีมีการชำระบัญชีกองทุนที่ลงทุนในหุ้นร่วมโดยคำตัดสินของศาล ภายในสามวันนับแต่วันที่ศาลมีคำตัดสินเข้าสู่กระบวนการทางกฎหมาย ส่งการแจ้งเตือนที่เกี่ยวข้องไปยังหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์โดยระบุเหตุผลในการตัดสินใจดังกล่าว

บทที่ 3 กองทุนรวมที่ลงทุน

ข้อที่ 10. แนวความคิดเกี่ยวกับกองทุนรวมที่ลงทุน

1. กองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันเป็นคอมเพล็กซ์อสังหาริมทรัพย์แยกต่างหากซึ่งประกอบด้วยทรัพย์สินที่โอนเข้าสู่การจัดการกองทรัสต์ของบริษัทจัดการโดยผู้ก่อตั้ง (ผู้ก่อตั้ง) การจัดการกองทรัสต์โดยมีเงื่อนไขในการรวมทรัพย์สินนี้กับทรัพย์สินของผู้ก่อตั้งการจัดการกองทรัสต์รายอื่นและ ทรัพย์สินที่ได้รับจากการจัดการดังกล่าว โดยมีหุ้นในกรรมสิทธิ์รับรองโดยหลักประกันที่ออกโดยบริษัทจัดการ

กองทุนรวมไม่ใช่นิติบุคคล

2. กองทุนรวมที่ลงทุนจะต้องมีชื่อ (ชื่อบุคคล) ที่ระบุถึงกองทุนรวมที่ลงทุนอื่น ๆ

ไม่มีบุคคลใด ยกเว้นบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน ไม่มีสิทธิในการระดมทุนหรือทรัพย์สินอื่นใดที่ใช้คำว่า “กองทุนรวม” ในการรวมกันใดๆ ทั้งสิ้น

ข้อ 11. ข้อตกลงการจัดการกองทรัสต์สำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

1. เงื่อนไขของสัญญาจัดการกองทรัสต์สำหรับกองทุนรวมที่ลงทุน (ต่อไปนี้จะเรียกว่าหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม) จะกำหนดโดยบริษัทจัดการในรูปแบบมาตรฐานและผู้ก่อตั้งกองทรัสต์จะยอมรับได้เท่านั้น โดยเข้าทำข้อตกลงที่กำหนดไว้โดยรวม

การเข้าร่วมข้อตกลงการจัดการกองทรัสต์กองทุนรวมที่ลงทุนจะดำเนินการโดยการซื้อหุ้นลงทุนในกองทุนรวมที่ลงทุน (ต่อไปนี้จะเรียกว่าหุ้นลงทุน) ที่ออกโดยบริษัทจัดการที่ดำเนินการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนนี้

2. ผู้ก่อตั้งกองทรัสต์จะโอนทรัพย์สินไปยังบริษัทจัดการเพื่อรวมเข้ากองทุนรวมที่ลงทุน โดยมีเงื่อนไขในการรวมทรัพย์สินนี้กับทรัพย์สินของผู้ก่อตั้งกองทรัสต์รายอื่น

ทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนนั้นเป็นทรัพย์สินส่วนกลางของเจ้าของหุ้นเพื่อการลงทุนและเป็นของพวกเขาภายใต้สิทธิในการเป็นเจ้าของร่วมกัน ไม่อนุญาตให้มีการแบ่งทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนและการจัดสรรหุ้นในลักษณะดังกล่าว

ด้วยการเข้าร่วมข้อตกลงการจัดการกองทุนรวมที่ลงทุน บุคคลหรือนิติบุคคลจะสละสิทธิ์ในการใช้สิทธิยึดถือในการได้มาซึ่งหุ้นในกรรมสิทธิ์ในทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน ในกรณีนี้ สิทธิ์ที่เกี่ยวข้องจะสิ้นสุดลง

เจ้าของหน่วยลงทุนมีความเสี่ยงต่อการสูญเสียจากการเปลี่ยนแปลงมูลค่าตลาดของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวม

3. บริษัทจัดการดำเนินการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนโดยดำเนินการทางกฎหมายและที่เกิดขึ้นจริงเกี่ยวกับทรัพย์สินที่เป็นส่วนประกอบของตน และใช้สิทธิทั้งหมดที่ได้รับการรับรองจากหลักทรัพย์ที่ประกอบขึ้นเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนรวม รวมทั้งสิทธิในการออกเสียงลงคะแนน หลักทรัพย์

บริษัทจัดการมีสิทธิเรียกร้องและทำหน้าที่เป็นจำเลยในการเรียกร้องในศาลที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินกิจกรรมเพื่อการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

4. บริษัทจัดการทำธุรกรรมกับทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนแทนตนเองโดยแสดงตนเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ เงื่อนไขนี้จะถือว่าเป็นไปตามนั้นหากเมื่อดำเนินการที่ไม่ต้องใช้เอกสารเป็นลายลักษณ์อักษร อีกฝ่ายจะได้รับแจ้งเกี่ยวกับการปฏิบัติงานของตนโดยผู้ดูแลผลประโยชน์ในฐานะนี้ และในเอกสารที่เป็นลายลักษณ์อักษรหลังชื่อของผู้ดูแลผลประโยชน์จะมีหมายเหตุ "D.U" และระบุชื่อกองทุนรวม

ในกรณีที่ไม่มีข้อบ่งชี้ว่าบริษัทจัดการทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ บุคคลที่สามมีหน้าที่รับผิดชอบเป็นการส่วนตัว และรับผิดต่อพวกเขาเฉพาะในทรัพย์สินที่ตนเป็นเจ้าของเท่านั้น

5. บริษัทจัดการหากกำหนดไว้ในกฎการจัดการทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมมีสิทธิในลักษณะที่กำหนดโดยการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ในการโอนสิทธิและภาระผูกพันของตน ภายใต้สัญญาจัดการกองทรัสต์สำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกับบริษัทจัดการอื่น

6. นอกเหนือจากข้อกำหนดที่สำคัญของข้อตกลงการจัดการความไว้วางใจสำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันซึ่งกำหนดโดยประมวลกฎหมายแพ่งของสหพันธรัฐรัสเซียและกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้กฎสำหรับการจัดการความไว้วางใจของกองทุนรวมที่ลงทุนจะต้องมีข้อใดข้อหนึ่งต่อไปนี้ เงื่อนไข:

เจ้าของหุ้นลงทุนมีสิทธิเรียกร้องจากบริษัทจัดการให้ไถ่ถอนหุ้นลงทุนทั้งหมดที่เป็นของตนจากบริษัทจัดการ และให้ยกเลิกสัญญาจัดการกองทรัสต์สำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนระหว่างตนกับบริษัทจัดการ หรือการไถ่ถอน ส่วนหนึ่งของหุ้นลงทุนที่เป็นของเขา

เจ้าของหุ้นลงทุนมีสิทธิเรียกร้องจากบริษัทจัดการให้ไถ่ถอนหุ้นลงทุนทั้งหมดที่เป็นของตนและยกเลิกสัญญาจัดการกองทรัสต์สำหรับ กองทุนรวมที่ลงทุนระหว่างตนกับบริษัทจัดการ หรือการไถ่ถอนหุ้นลงทุนบางส่วนที่เป็นของตน

เจ้าของหุ้นการลงทุนไม่มีสิทธิ์เรียกร้องจากบริษัทจัดการให้ยกเลิกข้อตกลงการจัดการกองทรัสต์สำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนรวมก่อนหมดอายุ นอกเหนือจากในกรณีที่กฎหมายของรัฐบาลกลางกำหนดไว้

เพื่อวัตถุประสงค์ของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ กองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน กฎการจัดการความไว้วางใจซึ่งกำหนดเงื่อนไขข้อใดข้อหนึ่งที่ระบุไว้ในย่อหน้านี้ ตามลำดับเรียกว่ากองทุนรวมที่ลงทุนแบบเปิด กองทุนรวมที่ลงทุนแบบช่วง และการลงทุนแบบปิดท้าย กองทุน
ข้อ 12. อายุสัญญาจัดการกองทรัสต์สำหรับกองทุนรวมที่ลงทุน

อายุสัญญาจัดการกองทรัสต์สำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนรวมตามหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมต้องมีอายุไม่เกิน 15 ปี

ระยะเวลาที่มีผลใช้ได้ของสัญญาจัดการกองทรัสต์สำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนในระยะเวลาหนึ่งจะสิ้นสุดลงเมื่อสิ้นสุดระยะเวลาไถ่ถอนหน่วยลงทุนครั้งสุดท้าย ก่อนสิ้นสุดระยะเวลาของสัญญาที่กำหนดตามหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนในระยะเวลาหนึ่ง

ระยะเวลาที่มีผลบังคับใช้ของข้อตกลงการจัดการกองทรัสต์สำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดซึ่งระบุไว้ในกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนนี้ต้องไม่น้อยกว่าหนึ่งปีนับจากวันเริ่มก่อตั้งกองทุนที่ลงทุนรวมนี้

หากเป็นไปตามกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนเปิดและกองทุนรวมที่ลงทุนแบบช่วงเปิดและช่วงระยะเวลาที่มีผลบังคับใช้ของข้อตกลงการจัดการกองทรัสต์ที่เกี่ยวข้องจะได้รับการพิจารณาขยายออกไปในช่วงเวลาเดียวกัน เว้นแต่เจ้าของหน่วยลงทุนจะเรียกร้องให้ขายคืนเงินลงทุนทั้งหมด หน่วยที่เป็นของพวกเขา

ข้อ 13 การโอนทรัพย์สินเข้ากองทุนรวมที่ลงทุน

ผู้ก่อตั้งการจัดการกองทรัสต์สามารถโอนเงินได้เฉพาะเงินสดไปยังการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบเปิดและแบบเป็นช่วง

ผู้ก่อตั้งการจัดการกองทรัสต์สามารถโอนเงินไปยังการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดได้ เช่นเดียวกับทรัพย์สินอื่นๆ ที่ระบุไว้ในประกาศการลงทุน หากกำหนดไว้ในกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนนี้

ไม่อนุญาตให้โอนโดยผู้ก่อตั้งการจัดการกองทรัสต์ไปยังการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ที่ได้รับการจำนำไม่ได้รับอนุญาต

ข้อ 14. หน่วยลงทุน

1. หน่วยลงทุน คือ หลักประกันจดทะเบียนที่รับรองส่วนแบ่งของเจ้าของในกรรมสิทธิ์ในทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุน สิทธิในการเรียกร้องจากบริษัทจัดการ การจัดการกองทรัสต์ที่เหมาะสมของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน สิทธิในการรับเงินชดเชยเมื่อเลิกจ้าง ของสัญญาจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกับเจ้าของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนนี้ทุกราย (การสิ้นสุดของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน)

ส่วนแบ่งการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบเปิดยังรับรองสิทธิของเจ้าของหุ้นนี้ในการเรียกร้องจากบริษัทจัดการให้ไถ่ถอนหุ้นลงทุนและการชำระเงินที่เกี่ยวข้องกับค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินนี้ตามสัดส่วนของเขาในสิทธิของ กรรมสิทธิ์ร่วมกันในทรัพย์สินที่จัดตั้งกองทุนรวมนี้ในวันทำการใด ๆ

ส่วนแบ่งการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนช่วงระยะเวลายังรับรองสิทธิของเจ้าของหุ้นนี้ในการเรียกร้องจากบริษัทจัดการให้ไถ่ถอนหุ้นลงทุนและการชำระเงินที่เกี่ยวข้องกับค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินนี้ตามสัดส่วนของเขาในสิทธิในการเป็นเจ้าของร่วมกัน ของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนนี้ อย่างน้อยปีละ 1 ครั้งตามระยะเวลาที่กำหนดตามกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมนี้

ส่วนแบ่งการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดยังรับรองสิทธิของเจ้าของหุ้นนี้ในการเรียกร้องจากบริษัทจัดการให้ไถ่ถอนหุ้นการลงทุนและการจ่ายเงินที่เกี่ยวข้องกับค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินนี้ตามสัดส่วนของเขาในสิทธิ ของการเป็นเจ้าของร่วมกันในทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนนี้ ในกรณีที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ สิทธิในการเข้าร่วมในการประชุมสามัญของเจ้าของหุ้นการลงทุน และหากกฎการจัดการความไว้วางใจของกองทุนรวมที่ลงทุนนี้กำหนดไว้สำหรับ การชำระรายได้จากการจัดการกองทรัสต์ของทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนนี้สิทธิในการรับรายได้ดังกล่าว
หุ้นการลงทุนแต่ละหุ้นรับรองหุ้นเดียวกันในสิทธิในการเป็นเจ้าของร่วมกันของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนและสิทธิเดียวกัน

2. ส่วนแบ่งการลงทุนไม่ใช่หลักทรัพย์ระดับประเด็น

สิทธิที่ได้รับการรับรองโดยส่วนแบ่งการลงทุนจะถูกบันทึกในรูปแบบที่ไม่ใช่เอกสาร

ไม่จำกัดจำนวนหน่วยลงทุนที่ออกโดยบริษัทจัดการของกองทุนเปิดและกองทุนรวมที่ลงทุนเป็นช่วง จำนวนหน่วยลงทุนที่ออกโดยบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดระบุไว้ในหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมนี้

3. ส่วนแบ่งการลงทุนไม่มีมูลค่าที่ระบุ

จำนวนหน่วยลงทุนที่เจ้าของรายหนึ่งเป็นเจ้าของสามารถแสดงเป็นเศษส่วนได้

4. ห้ามออกอนุพันธ์หลักทรัพย์จากหน่วยลงทุน

5. หุ้นลงทุนจะมีการหมุนเวียนอย่างอิสระเมื่อเสร็จสิ้นการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุน ข้อจำกัดในการหมุนเวียนหุ้นการลงทุนอาจถูกกำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลาง

การบัญชีสิทธิในหุ้นการลงทุนจะดำเนินการในบัญชีส่วนบุคคลในทะเบียนของเจ้าของหุ้นการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุน (ต่อไปนี้จะเรียกว่าทะเบียนของเจ้าของหุ้นการลงทุน) และหากกำหนดไว้โดยกฎการจัดการความน่าเชื่อถือของ กองทุนรวมที่ลงทุนในบัญชีหลักทรัพย์ของศูนย์รับฝากซึ่งเพื่อวัตถุประสงค์เหล่านี้อยู่ในทะเบียนของเจ้าของหุ้นการลงทุนหุ้นบัญชีส่วนบุคคลของผู้ถือที่ระบุจะถูกเปิดขึ้น ในกรณีนี้ ศูนย์รับฝาก ยกเว้นศูนย์รับฝากที่บันทึกสิทธิในหุ้นการลงทุนที่ซื้อขายผ่านผู้จัดการการค้า ไม่มีสิทธิ์ในการเปิดบัญชีหลักทรัพย์สำหรับศูนย์รับฝากอื่นที่ทำหน้าที่ของผู้ถือหลักทรัพย์ที่ระบุของลูกค้า (ผู้ฝาก) . ข้อ 15. การแยกทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน

ข้อ 15. การแยกทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน

1. ทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนแยกออกจากทรัพย์สินของบริษัทจัดการของกองทุนนี้ ทรัพย์สินของเจ้าของหุ้นลงทุน ทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนอื่น ๆ ที่อยู่ในการจัดการกองทรัสต์ของบริษัทจัดการนี้ด้วย เป็นทรัพย์สินอื่นที่อยู่ในการจัดการกองทรัสต์หรือเหตุอื่นจากบริษัทจัดการที่กำหนด ทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนนั้นจะถูกบันทึกบัญชีโดยบริษัทจัดการในงบดุลแยกต่างหากและมีการบัญชีที่เป็นอิสระสำหรับทรัพย์สินนั้น

2. สำหรับการชำระบัญชีในการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนที่ลงทุนรวม จะมีการเปิดบัญชีธนาคาร (บัญชี) แยกต่างหาก และในการบันทึกสิทธิ์ในหลักทรัพย์ที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน จะมีการเปิดบัญชีหลักทรัพย์แยกต่างหาก บัญชีดังกล่าว ยกเว้นกรณีที่กำหนดโดยกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย บัญชีดังกล่าวจะเปิดในนามของบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน โดยมีข้อบ่งชี้ว่าบัญชีดังกล่าวทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลผลประโยชน์และชื่อของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน ไม่ระบุชื่อเจ้าของหุ้นลงทุน

เมื่อการลงทะเบียนสิทธิในอสังหาริมทรัพย์ของรัฐซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของกองทุนรวมที่ลงทุนในหมวดย่อย II ของการลงทะเบียนสิทธิในอสังหาริมทรัพย์แบบครบวงจรของรัฐและการทำธุรกรรมกับมัน ชื่อของกองทุนรวมที่ลงทุนซึ่งทรัพย์สินนี้ตั้งอยู่ และมีการจัดทำรายการต่อไปนี้: “ เจ้าของอสังหาริมทรัพย์นี้และข้อมูลเกี่ยวกับพวกเขาซึ่งจัดทำโดยกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในการจดทะเบียนสิทธิในอสังหาริมทรัพย์และการทำธุรกรรมกับรัฐ" ได้รับการจัดตั้งขึ้นบนพื้นฐานของข้อมูลจากข้อมูลส่วนบุคคล บัญชีของเจ้าของหน่วยลงทุนในทะเบียนเจ้าของหน่วยลงทุน และบัญชีหลักทรัพย์ของเจ้าของหน่วยลงทุน” ตามคำร้องขอของสถาบันยุติธรรมที่ลงทะเบียนสิทธิในอสังหาริมทรัพย์ ผู้ดูแลทะเบียนเจ้าของหุ้นการลงทุนมีหน้าที่รวบรวมรายชื่อเจ้าของหุ้นการลงทุนที่มีข้อมูลเกี่ยวกับพวกเขาตามที่กฎหมายของรัฐบาลกลางดังกล่าวกำหนดและส่งไปที่ สถาบันยุติธรรม

3. ไม่อนุญาตให้ยึดหนี้ของเจ้าของหน่วยลงทุน รวมถึงในกรณีที่มีการล้มละลาย (ล้มละลาย) ในทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนรวมไม่ได้รับอนุญาต สำหรับหนี้ของเจ้าของหน่วยลงทุน จะมีการยึดสังหาริมทรัพย์กับหน่วยลงทุนที่ตนเป็นเจ้าของ ในกรณีที่เจ้าของหุ้นลงทุนล้มละลาย (ล้มละลาย) หุ้นการลงทุนที่เป็นของพวกเขาจะรวมอยู่ในอสังหาริมทรัพย์ล้มละลาย

4. หากบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมถูกประกาศล้มละลาย (ล้มละลาย) ทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนจะไม่รวมอยู่ในอสังหาริมทรัพย์ล้มละลาย

ข้อ 16. ความรับผิดชอบของบริษัทจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนรวม

1. บริษัท จัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนจะต้องรับผิดชอบต่อเจ้าของหุ้นการลงทุนตามจำนวนความเสียหายที่เกิดขึ้นจริงในกรณีที่เกิดการสูญเสียอันเป็นผลมาจากการละเมิดกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้กฎหมายของรัฐบาลกลางอื่น ๆ และกฎแห่งความไว้วางใจ การจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนรวม รวมถึงการกำหนดจำนวนเงินที่จะออกหุ้นการลงทุนไม่ถูกต้อง และจำนวนเงินค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินที่ต้องชำระที่เกี่ยวข้องกับการไถ่ถอนหุ้นลงทุน

2. หนี้ภายใต้ภาระผูกพันที่เกิดขึ้นเกี่ยวกับการจัดการกองทรัสต์ของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนจะต้องชำระคืนด้วยค่าใช้จ่ายของทรัพย์สินนี้ ในกรณีที่ทรัพย์สินที่เข้ากองทุนรวมไม่เพียงพอ สามารถขอคืนได้เฉพาะทรัพย์สินของบริษัทจัดการเท่านั้น

ข้อ 17.หลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม

1. หลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนจะต้องมีข้อมูลดังต่อไปนี้

ชื่อของกองทุนรวมที่ลงทุน

ประเภทของกองทุนรวมที่ลงทุน (ปลายเปิด, ช่วงเวลา, ปิด)

ชื่อเต็มของบริษัทจัดการ

ชื่อเต็มของบริษัทของศูนย์รับฝากพิเศษ

ชื่อเต็มของบริษัทของผู้ดูแลทะเบียนเจ้าของหน่วยลงทุน

ชื่อเต็มของบริษัทของผู้ตรวจสอบบัญชี

การประกาศการลงทุน

มูลค่าของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนเมื่อถึงจุดที่มีการจัดตั้งกองทุนรวมและต้องไม่ต่ำกว่าจำนวน

กำหนดโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

ระยะเวลาในการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุนซึ่งต้องเริ่มไม่เกินหกเดือนนับแต่วันที่จดทะเบียนหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมและไม่ควรเกินสามเดือน

สิทธิและหน้าที่ของบริษัทจัดการ

ระยะเวลาที่มีผลบังคับใช้ของข้อตกลงการจัดการกองทรัสต์

ขั้นตอนการยื่นคำขอได้มา ขายคืน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

ขั้นตอนและเงื่อนไขในการรวมเงินสมทบ (ทรัพย์สินอื่น) เข้ากองทุนรวมที่ลงทุน

ขั้นตอนและกำหนดเวลาการชำระค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินเกี่ยวกับการไถ่ถอนหุ้นที่ลงทุน

ขั้นตอนการกำหนดมูลค่าโดยประมาณของหุ้นการลงทุน จำนวนเงินที่ออกหุ้นการลงทุน รวมถึงจำนวนเงินค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินที่ต้องชำระที่เกี่ยวข้องกับการไถ่ถอนหุ้นลงทุน

ขั้นตอนและกำหนดเวลาในการลงรายการในทะเบียนเจ้าของหน่วยลงทุนเกี่ยวกับการได้มา แลกเปลี่ยน โอน และขายคืนหน่วยลงทุน

สิทธิของเจ้าของหน่วยลงทุน

จำนวนค่าตอบแทนของบริษัทจัดการ ผู้รับฝากพิเศษ ผู้ดูแลทะเบียนเจ้าของหุ้นลงทุน ผู้สอบบัญชี

ประเภทและจำนวนค่าใช้จ่ายสูงสุดที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับการชำระจากทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

ขั้นตอนการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนรวมที่ลงทุนรวมทั้งชื่อสิ่งพิมพ์ที่มีการเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนรวมที่ลงทุน

ข้อมูลอื่น ๆ ตามข้อกำหนดที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

2. หลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนช่วงระยะเวลา พร้อมด้วยข้อมูลที่ระบุไว้ในวรรค 1 ของบทความนี้ จะต้องมีข้อมูลเกี่ยวกับกำหนดเวลาในการรับคำขอไถ่ถอนหุ้นที่ลงทุนด้วย

3. หลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดพร้อมด้วยข้อมูลที่ระบุไว้ในวรรค 1 ของบทความนี้ จะต้องมีข้อมูลเกี่ยวกับจำนวนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมและขั้นตอนการประชุมและ จัดให้มีการประชุมใหญ่สามัญของเจ้าของหน่วยลงทุน

กฎของการจัดการความน่าเชื่อถือของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดการประกาศการลงทุนที่ให้ความเป็นไปได้ในการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์สิทธิในทรัพย์สินในอสังหาริมทรัพย์และ (หรือ) ทรัพย์สินอื่น ๆ การประเมินซึ่งสอดคล้องกับรัฐบาลกลางนี้ กฎหมายดำเนินการโดยผู้ประเมินราคา จะต้องมีชื่อเต็มของบริษัทของผู้ประเมินและจำนวนเงินรางวัลของเขา

4. หลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแต่ละประเภทจะต้องเป็นไปตามกฎมาตรฐานสำหรับการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมประเภทที่เกี่ยวข้องซึ่งได้รับอนุมัติจากรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซีย

5. บริษัทจัดการมีสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันได้ การเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดได้รับการอนุมัติจากที่ประชุมสามัญของเจ้าของหุ้นการลงทุนของกองทุนนี้

ข้อ 18. การประชุมใหญ่สามัญผู้ถือหุ้นลงทุนในกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิด

1. การประชุมใหญ่ของเจ้าของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดอาจจัดโดยบริษัทจัดการได้ด้วยตนเอง หรือตามคำขอเป็นลายลักษณ์อักษรของเจ้าของหน่วยลงทุน ซึ่งคิดเป็นอย่างน้อยร้อยละ 10 ของจำนวนเงินลงทุนทั้งหมด หน่วยลงทุน ณ วันที่ยื่นคำขอเรียกประชุมสามัญเจ้าของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนนี้ การประชุมใหญ่สามัญของเจ้าของหุ้นลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดเพื่อตัดสินใจในการโอนสิทธิและภาระผูกพันตามสัญญาจัดการกองทรัสต์สำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันให้กับบริษัทจัดการอื่น รวมทั้งกำหนดโดยพิจารณาจากผลการดำเนินการของ การแข่งขันที่จัดขึ้นตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้โดยศูนย์รับฝากเฉพาะทาง จัดขึ้นโดยศูนย์รับฝากเฉพาะทาง

ค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการจัดประชุมสามัญของเจ้าของหุ้นเพื่อการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดจะได้รับการชำระคืนจากทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนนี้

2. คำขอเป็นลายลักษณ์อักษรจากเจ้าของหน่วยลงทุนให้เรียกประชุมสามัญของเจ้าของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิด จะต้องระบุเหตุผลในการเรียกประชุมตลอดจนวาระการประชุมสามัญด้วย โดยจะต้องส่งคำร้องขอเรียกประชุมสามัญเป็นลายลักษณ์อักษรไปยังบริษัทจัดการและศูนย์รับฝากเฉพาะของกองทุนรวมที่ลงทุนนี้

3. หนังสือนัดประชุมสามัญเจ้าของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดจะต้องตีพิมพ์ในสิ่งพิมพ์ที่ระบุในหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ปิดสนิท จะต้องแจ้งให้ผู้รับฝากเฉพาะทาง ผู้สอบบัญชีของกองทุนนี้ ตลอดจนผู้บริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ทราบถึงการประชุมสามัญผู้ถือหุ้น

4. ที่ประชุมใหญ่ของเจ้าของหุ้นลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดจะตัดสินใจในประเด็นต่อไปนี้:

การอนุมัติการเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดในแง่ของการประกาศการลงทุน การเปลี่ยนแปลงและการเพิ่มเติมหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดที่เกี่ยวข้องกับการเพิ่มขึ้นของ ค่าตอบแทนของบริษัทจัดการ ผู้รับฝากเฉพาะ และผู้ดูแลทะเบียนเจ้าของหุ้นลงทุน ผู้สอบบัญชี และผู้ประเมินราคา โดยมีการขยายประเภทและเพิ่มจำนวนค่าใช้จ่ายสูงสุดที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทรัสต์แบบปิดท้าย กองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันโดยมีการแนะนำหรือเพิ่มจำนวนส่วนลดที่เกี่ยวข้องกับการไถ่ถอนหุ้นลงทุนตลอดจนการอนุมัติบทบัญญัติอื่น ๆ ที่กำหนดโดยการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับการแก้ไขและเพิ่มเติมหลักทรัพย์ในตลาด หลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิด

ในการโอนสิทธิและภาระผูกพันภายใต้ข้อตกลงการจัดการความน่าเชื่อถือสำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดไปยังบริษัทจัดการอื่น (รวมถึงข้อตกลงที่กำหนดตามผลการแข่งขันที่จัดขึ้นตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้โดยศูนย์รับฝากพิเศษ)

เกี่ยวกับการบอกเลิกสัญญาการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนนี้ก่อนกำหนด

5. การตัดสินใจของที่ประชุมสามัญของเจ้าของหุ้นเพื่อการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดอาจนำมาใช้ได้โดยการลงคะแนนเสียงโดยไม่ได้รับเชิญ

6. มติของที่ประชุมใหญ่เจ้าของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดจะต้องได้รับเสียงข้างมากสามในสี่ของจำนวนเสียงทั้งหมดที่มอบให้กับเจ้าของตามจำนวนหน่วยลงทุนที่ตนเป็นเจ้าของ วันที่บริษัทจัดการมีมติให้จัดประชุมสามัญเจ้าของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนนี้ ในกรณีนี้ จำนวนคะแนนเสียงที่มอบให้กับเจ้าของหน่วยลงทุนในระหว่างการลงคะแนนเสียงจะถูกกำหนดโดยจำนวนหน่วยลงทุนที่เป็นเจ้าของ

7. สำเนารายงานการประชุมสามัญของเจ้าของหุ้นการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดจะต้องส่งไปยังหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ภายในไม่เกินสามวันนับจากวันประชุมสามัญ

8. ในกรณีที่มีการตัดสินใจอนุมัติการเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิด หรือการตัดสินใจโอนสิทธิและภาระผูกพันตามสัญญาการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดไปยังบุคคลอื่น บริษัทจัดการ เจ้าของหุ้นลงทุนที่ลงมติคัดค้านมติที่เกี่ยวข้องหรือไม่มีส่วนร่วมในการลงคะแนนเสียงในประเด็นนี้ ได้รับสิทธิเรียกร้องไถ่ถอนหุ้นลงทุน ขั้นตอนการจ่ายค่าชดเชยทางการเงินในกรณีเหล่านี้ถูกกำหนดตามการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

9. ข้อกำหนดเพิ่มเติมสำหรับขั้นตอนการเตรียมการ จัดการประชุมสามัญของเจ้าของหุ้นการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดนั้นจัดตั้งขึ้นโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

มาตรา 19 การลงทะเบียนโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ของกฎการจัดการทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมและการเปลี่ยนแปลงและการเพิ่มเติม

1. บริษัทจัดการมีสิทธิ์เสนอให้ทำข้อตกลงการจัดการกองทรัสต์สำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนรวมได้ก็ต่อเมื่อหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมนี้ได้รับการจดทะเบียนโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

การเปลี่ยนแปลงและการเพิ่มเติมกฎการจัดการความน่าเชื่อถือของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันจะมีผลใช้บังคับภายใต้การลงทะเบียนโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

ขั้นตอนการลงทะเบียนกฎการจัดการความน่าเชื่อถือของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมตลอดจนการเปลี่ยนแปลงและการเพิ่มเติมรวมถึงข้อกำหนดสำหรับองค์ประกอบและเนื้อหาของเอกสารที่ส่งมาเพื่อการลงทะเบียนนั้นกำหนดโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

2. การจดทะเบียนกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมตลอดจนการเปลี่ยนแปลงและการเพิ่มเติมจะดำเนินการเมื่อมีการสมัครของบริษัทจัดการ

3. หน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์มีหน้าที่รับผิดชอบในการปฏิบัติตามกฎการจัดการความน่าเชื่อถือของกองทุนรวมที่ลงทุนซึ่งจดทะเบียนโดยตลาดหลักทรัพย์ ตลอดจนการเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมข้อกำหนดเหล่านี้ตามข้อกำหนดของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

4. หน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ภายใน 30 วันนับจากวันที่ได้รับเอกสารจะต้องตัดสินใจลงทะเบียนกฎการจัดการทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมหรือเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมหรือปฏิเสธ การลงทะเบียน การตัดสินใจที่จะปฏิเสธที่จะลงทะเบียนกฎการจัดการความน่าเชื่อถือของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมหรือการเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมจะต้องได้รับแรงจูงใจ

ในช่วงระยะเวลาที่กำหนด หน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์มีสิทธิ์ตรวจสอบข้อมูลที่มีอยู่ในกฎการจัดการทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมและเอกสารอื่นๆ ที่ส่งมา

การแจ้งเตือนของผู้บริหารระดับสูงของตลาดหลักทรัพย์เกี่ยวกับการตัดสินใจลงทะเบียนกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมหรือการเปลี่ยนแปลงและการเพิ่มเติมหรือปฏิเสธที่จะลงทะเบียนจะถูกส่งไปยัง บริษัท จัดการภายในสามวันนับจาก วันที่ยอมรับการตัดสินใจที่เกี่ยวข้อง

5. การจดทะเบียนกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมตลอดจนการเปลี่ยนแปลงและการเพิ่มเติมอาจถูกปฏิเสธในกรณีต่อไปนี้:

ความไม่สอดคล้องกันของเอกสารที่ส่งมากับกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ กฎมาตรฐานสำหรับการจัดการทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม และการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

การปรากฏตัวในกฎการจัดการทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมการแก้ไขและการเพิ่มเติมและในเอกสารอื่น ๆ ที่ยื่นเพื่อลงทะเบียนกฎการจัดการทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมการเปลี่ยนแปลงและการเพิ่มเติมข้อมูลที่ไม่สอดคล้องกับ ความเป็นจริงหรือทำให้เข้าใจผิด

บริษัทจัดการ ผู้รับฝากพิเศษ ผู้ดูแลทะเบียนเจ้าของหุ้นลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุน ผู้ประเมินราคา หรือผู้สอบบัญชี ไม่มีใบอนุญาตที่เกี่ยวข้อง

การปฏิเสธที่จะลงทะเบียนกฎการจัดการความน่าเชื่อถือของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมหรือการเปลี่ยนแปลงและการเพิ่มเติมกฎเกณฑ์ดังกล่าวรวมถึงการหลีกเลี่ยงการตัดสินใจเกี่ยวกับการลงทะเบียนสามารถยื่นอุทธรณ์ในศาลได้

6. หน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ดูแลรักษาทะเบียนกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน ซึ่งเป็นกฎการจัดการความน่าเชื่อถือที่ได้รับการจดทะเบียนโดยกองทุน

ข้อ 20. การมีผลใช้บังคับของการเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม

หนังสือแจ้งการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม รวมถึงข้อความฉบับสมบูรณ์ของการเปลี่ยนแปลงและการเพิ่มเติมเหล่านี้ จะต้องตีพิมพ์ในสิ่งพิมพ์ที่ระบุในกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม

การเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนทั้งแบบเปิดและแบบปิดที่เกี่ยวข้องกับการประกาศการลงทุน การเปลี่ยนแปลงและเพิ่มหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันเหล่านี้ที่เกี่ยวข้องกับการเพิ่มค่าตอบแทนของบริษัทจัดการ ผู้รับฝากเฉพาะทาง ผู้ดูแลรักษาทะเบียนเจ้าของหน่วยลงทุน ผู้ประเมินราคา และผู้สอบบัญชี โดยมีการขยายประเภทและเพิ่มจำนวนค่าใช้จ่ายสูงสุดที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบเปิดและแบบปิด โดยมีการแนะนำหรือเพิ่ม จำนวนส่วนลดเมื่อไถ่ถอนหุ้นลงทุนตลอดจนการเปลี่ยนแปลงอื่น ๆ ที่กำหนดโดยการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์และการเพิ่มกฎการจัดการความไว้วางใจของกองทุนเหล่านี้มีผลใช้บังคับหลังจากหนึ่งเดือนนับจาก วันที่เผยแพร่หนังสือแจ้งการลงทะเบียน

การเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนช่วงช่วงในแง่ของการประกาศการลงทุน การเปลี่ยนแปลงและการเพิ่มเติมหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมนี้ที่เกี่ยวข้องกับการเพิ่มค่าตอบแทนของบริษัทจัดการซึ่งเป็นผู้เชี่ยวชาญเฉพาะด้าน ผู้รับฝาก ผู้ดูแลรักษาทะเบียนเจ้าของหุ้นลงทุน ผู้ประเมินราคา และผู้สอบบัญชี โดยมีการขยายประเภทและเพิ่มจำนวนค่าใช้จ่ายสูงสุดที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนเป็นระยะ โดยมีการแนะนำหรือเพิ่ม ขนาดส่วนลดในการไถ่ถอนหน่วยลงทุนมีผลใช้บังคับในวันถัดจากวันสิ้นสุดกำหนดเวลารับคำขอที่ใกล้กับวันที่ประกาศแจ้งการจดทะเบียนมากที่สุด แต่ต้องไม่เร็วกว่าสามเดือนนับจากวันที่ประกาศ ข้อความที่ระบุ

การเปลี่ยนแปลงและการเพิ่มเติมกฎการจัดการกองทรัสต์อื่น ๆ ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ประกาศการจดทะเบียน

บทที่สี่ การออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

ข้อ 21. การขอซื้อหน่วยลงทุน

1. การออกหน่วยลงทุนจะดำเนินการบนพื้นฐานของการขออนุญาตได้มาซึ่งหน่วยลงทุน

คำขอซื้อหน่วยลงทุนเพิกถอนไม่ได้

2. การปฏิเสธการรับคำขอเข้าซื้อหุ้นลงทุนจะกระทำได้เฉพาะในกรณีดังต่อไปนี้

การได้มาซึ่งหุ้นการลงทุนโดยบุคคลที่ตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ไม่สามารถเป็นเจ้าของหุ้นการลงทุนได้

ตัดสินใจระงับการออกหน่วยลงทุน

ข้อ 22. การแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

กฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบเปิดอาจกำหนดให้มีความเป็นไปได้ในการแลกเปลี่ยนหุ้นที่ลงทุนตามคำขอของเจ้าของเพื่อซื้อหุ้นลงทุนในกองทุนรวมที่ลงทุนเปิดอื่นภายใต้การจัดการกองทรัสต์ของบริษัทจัดการเดียวกัน

กฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนช่วงระยะเวลาหนึ่งอาจกำหนดให้มีความเป็นไปได้ในการแลกเปลี่ยนหุ้นลงทุนตามคำขอของเจ้าของเพื่อซื้อหุ้นลงทุนในกองทุนรวมที่ลงทุนในช่วงอื่นซึ่งอยู่ในการจัดการกองทรัสต์ของบริษัทจัดการเดียวกัน

จากกองทุนรวมที่ยื่นคำขอแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนที่ยื่นไว้แล้วถึงกองทุนรวมที่ดำเนินการแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน เงินสดหรือทรัพย์สินอื่นซึ่งมีมูลค่าเท่ากับมูลค่าที่ประมาณไว้ ของหน่วยลงทุนของกองทุนที่ยื่นคำขอแลกเปลี่ยนไว้แล้ว

ข้อ 23. การขอไถ่ถอนและแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

1. การขอไถ่ถอนหน่วยลงทุนยื่นในรูปแบบคำขอไถ่ถอนหน่วยลงทุน การขอแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนยื่นแบบคำขอแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

การขอไถ่ถอนและแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนไม่สามารถเพิกถอนได้

เจ้าของหน่วยลงทุนยื่นคำขอไถ่ถอนและแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน และหากหน่วยลงทุนรวมอยู่ในการลงทะเบียนของเจ้าของหน่วยลงทุนในบัญชีส่วนตัวของผู้ถือในนาม โดยผู้ถือในนามที่เกี่ยวข้อง ผู้ได้รับการเสนอชื่อยื่นคำขอไถ่ถอนและแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนตามคำสั่งที่เกี่ยวข้องจากเจ้าของหน่วยลงทุน

2. การสมัครไถ่ถอนและแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนจะต้องดำเนินการภายในขีดจำกัดของจำนวนหน่วยลงทุนที่บันทึกไว้ในบัญชีส่วนบุคคลที่เกี่ยวข้อง

3. ในช่วงที่มีการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุนจะไม่รับคำขอไถ่ถอนและแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

4. การรับคำขอไถ่ถอนและการแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนจะต้องถูกปฏิเสธในกรณีดังต่อไปนี้

การไม่ปฏิบัติตามขั้นตอนและเงื่อนไขในการยื่นคำขอที่กำหนดโดยหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

การตัดสินใจระงับการออก การขายคืน และการแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนพร้อมกัน

การยอมรับคำขอแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนอาจถูกปฏิเสธหากมีการตัดสินใจระงับการออกหน่วยลงทุนตามข้อกำหนดในการแลกเปลี่ยนที่มีอยู่ในคำขอ

ข้อ 24. ขั้นตอนการรับคำขอได้มา ขายคืน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

1. จะต้องรับคำขอเข้าซื้อ ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหุ้นลงทุนในกองทุนรวมที่ลงทุนเปิดทุกวันทำการ

การยอมรับการสมัครเข้าซื้อ ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนในช่วงเวลาต่างๆ จะต้องดำเนินการภายในระยะเวลาที่กำหนดโดยกฎการจัดการทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมนี้ ตามการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลาง สำหรับตลาดหลักทรัพย์

การยอมรับการสมัครเพื่อไถ่ถอนหุ้นการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดในกรณีที่กฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ต้องดำเนินการภายในระยะเวลาที่กำหนดโดยกฎการจัดการความน่าเชื่อถือของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมนี้ตามการกระทำทางกฎหมายด้านกฎระเบียบ ของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

2. ยื่นคำขอได้มา ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนตามกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมต่อบริษัทจัดการ และ (หรือ) ตัวแทนในการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมนี้ กองทุนรวมที่ลงทุน

บุคคลที่อาจยื่นคำขอซื้อหน่วยลงทุนได้ตามกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมจะต้องรับคำขอไถ่ถอนและแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนนี้ด้วย

3. กฎการจัดการทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนอาจจัดให้มีความเป็นไปได้ในการยื่นคำขอไถ่ถอนและแลกเปลี่ยนหุ้นการลงทุนผ่านทางไปรษณีย์ อิเล็กทรอนิกส์ หรือการสื่อสารอื่น ๆ ที่ช่วยให้สามารถระบุบุคคลที่ส่งคำขอได้อย่างน่าเชื่อถือ

ข้อ 25. การจ่ายเงินชดเชยเกี่ยวกับการไถ่ถอนหน่วยลงทุน

การจ่ายเงินชดเชยที่เกี่ยวข้องกับการไถ่ถอนหุ้นลงทุนจะดำเนินการโดยค่าใช้จ่ายของกองทุนที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน

การจ่ายเงินชดเชยที่เป็นตัวเงินเกี่ยวกับการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนเปิดกว้างจะต้องดำเนินการภายในระยะเวลาที่กำหนดตามกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนเปิดกว้าง แต่ต้องไม่เกิน 15 วันนับจาก วันที่ขายคืนหน่วยลงทุน

การจ่ายเงินชดเชยที่เป็นตัวเงินที่เกี่ยวข้องกับการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนช่วงระยะเวลาจะต้องดำเนินการภายในระยะเวลาที่กำหนดโดยกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนช่วงระยะเวลา แต่ไม่เกิน 15 วันนับจากวันหมดอายุ กำหนดเส้นตายในการรับใบสมัครเพื่อไถ่ถอนหน่วยลงทุนในระหว่างที่มีการยื่นคำขอที่เกี่ยวข้อง การชำระค่าชดเชยทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดในกรณีที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ จะต้องดำเนินการภายในระยะเวลาที่กำหนดตามกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิด แต่ต้องไม่เกินหนึ่งเดือนนับแต่วันที่สิ้นสุดระยะเวลารับคำขอรับซื้อคืนหน่วยลงทุน

ในกรณีที่กองทุนรวมมีไม่เพียงพอ บริษัทจัดการมีสิทธิที่จะใช้เงินทุนของตนเองเพื่อจ่ายค่าตอบแทนเป็นเงินได้

ข้อ 26. การกำหนดจำนวนเงินที่จะออกหุ้นการลงทุนและจำนวนเงินค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินที่จะต้องจ่ายเกี่ยวกับการไถ่ถอนหุ้นลงทุน

1. ก่อนการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุนจะเสร็จสิ้น จำนวนเงิน (มูลค่าทรัพย์สิน) ที่จ่ายให้กับกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันซึ่งมีการออกหุ้นลงทุนหนึ่งหุ้นจะถูกกำหนดโดยกฎการจัดการทรัสต์ของการลงทุนร่วมกัน และจะต้องเหมือนกันสำหรับทุกคน

หลังจากเสร็จสิ้นการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุนแล้ว จำนวนเงิน (มูลค่าทรัพย์สิน) ที่จ่ายให้กับกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน โดยมีการออกหุ้นการลงทุนหนึ่งหุ้น (รวมถึงเมื่อมีการแลกเปลี่ยน) และจำนวนเงินค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินที่จะจ่ายให้กับ เจ้าของที่เกี่ยวข้องกับการขายคืนหน่วยลงทุน (ยกเว้นการยกเลิกกองทุนรวมที่ลงทุน) จะต้องพิจารณาจากมูลค่าโดยประมาณของหน่วยลงทุน

2. มูลค่าโดยประมาณของส่วนแบ่งการลงทุนถูกกำหนดตามการดำเนินการตามกฎหมายของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์โดยการหารมูลค่าของสินทรัพย์สุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมซึ่งคำนวณในวันที่ไม่เร็วกว่าวัน การรับคำขอเข้าซื้อ ไถ่ถอน หรือแลกเปลี่ยนหุ้นลงทุน ตามจำนวนหน่วยหุ้นลงทุนที่ระบุไว้ในทะเบียนเจ้าของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนนี้

3. เพื่อชดใช้ค่าใช้จ่ายในการออกและขายคืนหน่วยลงทุน กฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมอาจกำหนดให้มีการคิดเพิ่มมูลค่าหน่วยลงทุนเมื่อมีการออกและส่วนลดจากมูลค่าประมาณหน่วยลงทุนเมื่อออกและขายคืนหน่วยลงทุน การไถ่ถอน จำนวนเงินเบี้ยประกันสูงสุดต้องไม่เกินร้อยละ 1.5 ของมูลค่าประมาณการส่วนแบ่งการลงทุน ส่วนลดสูงสุดต้องไม่เกินร้อยละ 3 ของมูลค่าประมาณหน่วยลงทุน

ข้อ 27. ตัวแทนในการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

1. ตัวแทนในการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนต้องเป็นนิติบุคคลเท่านั้น - ผู้เข้าร่วมมืออาชีพในตลาดหลักทรัพย์ ที่ได้รับใบอนุญาตให้ดำเนินกิจกรรมการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

2. ตัวแทนในการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหุ้นลงทุน กระทำการในนามของและเป็นค่าใช้จ่ายของบริษัทจัดการตามข้อตกลงการมอบอำนาจหรือข้อตกลงตัวแทนที่ทำกับบริษัทจัดการ ตลอดจนหนังสือมอบอำนาจที่ออกโดย มัน.

ในการดำเนินกิจกรรมตัวแทนในการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนมีหน้าที่ต้องระบุว่าตนกระทำการในนามและในนามของบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนที่เกี่ยวข้องตลอดจนนำเสนอต่อทุกฝ่าย ผู้มีส่วนได้เสียหนังสือมอบอำนาจที่ออกโดยบริษัทจัดการแห่งนี้

3. ตัวแทนในการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนมีสิทธิรับคำขอเข้าซื้อ ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนได้ตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับตัวแทนเหล่านี้ในสิ่งพิมพ์ที่ระบุในกฎแห่งความไว้วางใจ การบริหารจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

ข้อ 28. สิทธิและหน้าที่ของตัวแทนในการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

1. ตัวแทนในการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหุ้นการลงทุนตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ การดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ และข้อตกลงที่ทำกับบริษัทจัดการมีหน้าที่:

รับคำขอเข้าซื้อ ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

ดำเนินมาตรการที่จำเป็นเพื่อระบุตัวบุคคลที่ยื่นคำขอได้มา ขายคืน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

คำนึงถึงใบสมัครที่ได้รับการยอมรับในการได้มา ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน และเอกสารอื่น ๆ แนบมาด้วยแยกกันสำหรับกองทุนรวมแต่ละกองทุน

เปิดเผยข้อมูลที่ให้ไว้ในบทที่ XII ของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

ให้การเข้าถึงเอกสารทางบัญชีของคุณตามคำร้องขอของบริษัทจัดการ สถาบันรับฝากพิเศษ รวมถึงหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

รักษาความลับของข้อมูลที่ได้รับเกี่ยวกับการออก การขายคืน และการแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

2. ตัวแทนออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนมีสิทธิให้บริการเป็นตัวแทนในการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนพร้อมกันกับบริษัทจัดการหลายแห่ง

3. ตัวแทนในการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนไม่มีสิทธิที่จะ:

ได้มาซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนซึ่งเป็นตัวแทนในการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนที่ตนเป็น

หยุดรับคำขอเข้าซื้อ ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหุ้นลงทุนตามคำสั่งของบริษัทจัดการเท่านั้น

ใช้ข้อมูลที่ได้รับเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่ของตัวแทนในการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน เพื่อผลประโยชน์ของตนเองหรือเพื่อผลประโยชน์ของบุคคลที่สาม หน่วยลงทุน

ข้อ 29. การระงับการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

1. บริษัทจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนแบบเปิดและแบบเป็นช่วงมีสิทธิระงับการออกหน่วยลงทุนได้ หากเป็นไปตามกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนที่ลงทุนรวมเหล่านี้

2. บริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนสามารถระงับการไถ่ถอนและแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนได้เฉพาะพร้อมกับการระงับการออกหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนนี้เท่านั้น

การออก การไถ่ถอน และการแลกเปลี่ยนหุ้นการลงทุนอาจถูกระงับพร้อมกันเฉพาะในกรณีที่กำหนดโดยกฎการจัดการทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนตามข้อบังคับทางกฎหมายของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ เมื่อจำเป็นโดยผลประโยชน์ ของผู้ก่อตั้งการจัดการกองทรัสต์ตลอดระยะเวลาที่เกิดเหตุการณ์ดังกล่าวจนเกิดการระงับดังกล่าว

ในกรณีที่มีการระงับการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหุ้นลงทุนพร้อมกัน บริษัทจัดการมีหน้าที่ต้องแจ้งหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์เป็นลายลักษณ์อักษรในวันเดียวกันโดยระบุเหตุผลในการระงับดังกล่าวและเปิดเผยด้วย ข้อมูลนี้ในลักษณะที่กำหนดโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

3. บริษัทจัดการมีหน้าที่ระงับการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน ในกรณีดังต่อไปนี้

การระงับใบอนุญาตที่เกี่ยวข้องของบริษัทจัดการ ศูนย์รับฝากพิเศษ หรือผู้ดูแลทะเบียนเจ้าของหน่วยลงทุน

การยกเลิกใบอนุญาตที่เกี่ยวข้องจากบริษัทจัดการ สถาบันรับฝากพิเศษ หรือผู้ดูแลทะเบียนเจ้าของหุ้นลงทุน

ได้รับการร้องขอที่เกี่ยวข้องจากหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

ไม่สามารถกำหนดมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนด้วยเหตุผลที่อยู่นอกเหนือการควบคุมของบริษัทจัดการ

ในกรณีอื่น ๆ ที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

หมวดที่ 5 การสิ้นสุดกองทุนรวมที่ลงทุนรวม

ข้อ 30. เหตุแห่งการเลิกกองทุนรวมที่ลงทุน

การสิ้นสุดกองทุนรวมที่ลงทุนจะดำเนินการในกรณีต่อไปนี้:

เมื่อสิ้นสุดระยะเวลาการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน มูลค่าทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนรวมมีค่าน้อยกว่ามูลค่าทรัพย์สินที่กำหนดตามกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม เมื่อ ถึงจุดที่มีการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

ได้ยื่นคำขอรับซื้อคืนหน่วยลงทุนทั้งหมดแล้ว

ใบอนุญาตของบริษัทจัดการถูกระงับหรือใบอนุญาตของบริษัทจัดการถูกยกเลิก และภายในสามเดือนนับแต่วันที่ถูกระงับใบอนุญาตหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาต สิทธิและหน้าที่ของบริษัทจัดการจะไม่ถูกโอนไปยังบริษัทจัดการอื่น ;

ใบอนุญาตของศูนย์รับฝากเฉพาะถูกระงับหรือใบอนุญาตของศูนย์รับฝากพิเศษถูกยกเลิก และภายในสามเดือนนับแต่วันที่ถูกระงับใบอนุญาตหรือเพิกถอนใบอนุญาต สิทธิและหน้าที่ของใบอนุญาตนั้นยังไม่ถูกโอนไปยังศูนย์รับฝากพิเศษอื่น ;

มีการตัดสินใจเกี่ยวกับการเลิกกิจการโดยสมัครใจของบริษัทจัดการ และภายในสามเดือนนับจากวันที่ตัดสินใจ สิทธิและภาระผูกพันของบริษัทจะไม่ถูกโอนไปยังบริษัทจัดการอื่น
สัญญาการจัดการกองทรัสต์สำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดสิ้นสุดแล้ว

บริษัทจัดการได้ทำการตัดสินใจที่เกี่ยวข้องหากสิทธิ์ในการตัดสินใจดังกล่าวถูกกำหนดโดยกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

มีเหตุอื่นใดตามที่กฎหมายของรัฐบาลกลางกำหนดไว้

ข้อ 31. ขั้นตอนการเลิกกองทุนรวมที่ลงทุน

1. ความรับผิดชอบในการเลิกกองทุนรวม ได้แก่ การขายทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน การสนองข้อเรียกร้องของเจ้าหนี้ที่ต้องชดใช้ด้วยค่าใช้จ่ายของทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน และการกระจายเงินทุนระหว่างเจ้าของเงินลงทุน หุ้นที่ได้รับมอบหมายให้กับบริษัทจัดการ

ในกรณีที่มีการระงับใบอนุญาตหรือเพิกถอนใบอนุญาตของบริษัทจัดการ จะมีการมอบหมายความรับผิดชอบในการเลิกกองทุนรวมให้กับศูนย์รับฝากเฉพาะของกองทุนรวมที่ลงทุนนี้

ในกรณีที่มีการระงับใบอนุญาตหรือยกเลิกใบอนุญาตของบริษัทจัดการและศูนย์รับฝากพิเศษ ความรับผิดชอบในการเลิกกองทุนรวมที่ลงทุนอาจได้รับมอบหมายจากหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ให้กับบริษัทจัดการอื่นหรือศูนย์รับฝากพิเศษอื่น ๆ ที่กำหนดโดย ขึ้นอยู่กับผลการแข่งขัน

2. จำนวนค่าตอบแทนของบริษัทจัดการ สถานรับฝากพิเศษ รวมถึงบริษัทจัดการหรือศูนย์รับฝากพิเศษที่มีหน้าที่รับผิดชอบในการเลิกกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันได้รับมอบหมายจากหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ตลอดจนผู้ดูแล การลงทะเบียนของเจ้าของหุ้นการลงทุนผู้ประเมินราคาและผู้สอบบัญชีภายหลังมีเหตุในการเลิกกองทุนรวมที่ลงทุนต้องไม่เกินร้อยละ 5 ของจำนวนเงินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันและได้รับเข้าหลังจากการขายทรัพย์สินที่เป็นส่วนประกอบ

ในกรณีที่การเลิกกองทุนรวมดำเนินการโดยบริษัทจัดการหรือศูนย์รับฝากพิเศษเนื่องจากเมื่อสิ้นสุดระยะเวลาของการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันมูลค่าของทรัพย์สินที่ประกอบขึ้นเป็นกองทุนรวม กองทุนรวมที่ลงทุนมีมูลค่าน้อยกว่ามูลค่าทรัพย์สินที่กำหนดตามกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน เมื่อถึงจุดที่มีการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุนแล้ว จะไม่มีการคืนเงินค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการยกเลิกดังกล่าว

3. หน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์มีสิทธิ์ส่งตัวแทนเพื่อตรวจสอบการปฏิบัติตามภาระผูกพันในการยุติกองทุนรวมที่ลงทุนโดยบุคคลที่ดำเนินการยุติกองทุนรวมที่ลงทุนรวม

4. นับตั้งแต่วินาทีที่มีเหตุผลในการยุติกองทุนรวมที่ลงทุนเกิดขึ้น จะไม่ได้รับอนุญาตให้จำหน่ายทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน ยกเว้นการขายและการจัดจำหน่ายตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

5. บุคคลที่ดำเนินการยกเลิกกองทุนรวมที่ลงทุนภายในเจ็ดวันนับจากช่วงเวลาที่มีเหตุผลในการเลิกกองทุนรวมเกิดขึ้น ให้ส่งหนังสือแจ้งการสิ้นสุดไปยังฝ่ายบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์และเผยแพร่ในสิ่งพิมพ์ สิ่งตีพิมพ์ที่กำหนดไว้ในหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม ข้อความที่ระบุจะต้องมีข้อมูลเกี่ยวกับขั้นตอนและกำหนดเวลาในการยื่นคำเรียกร้องของเจ้าหนี้ซึ่งจะต้องชำระด้วยค่าใช้จ่ายของทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุน ยกเว้นกรณีเลิกกองทุนรวมเนื่องจากข้อเท็จจริง ว่าเมื่อสิ้นสุดระยะเวลาของการก่อตั้ง มูลค่าของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน กลายเป็นมูลค่าน้อยกว่ามูลค่าของทรัพย์สินที่กำหนดตามกฎการจัดการความไว้วางใจของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน กองทุนรวมที่ลงทุนถูกสร้างขึ้น ในกรณีที่มีการยุติกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดเนื่องจากการหมดอายุของข้อตกลงการจัดการกองทรัสต์ ข้อความที่ระบุในย่อหน้านี้จะถูกส่งและเผยแพร่ไม่ช้ากว่าเจ็ดวันก่อนวันหมดอายุของระยะเวลาที่กำหนด

กำหนดเส้นตายในการยื่นคำร้องของเจ้าหนี้ซึ่งจะต้องชำระด้วยค่าใช้จ่ายของทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุน เว้นแต่ในกรณีการเลิกกองทุนรวมที่ลงทุนที่เกี่ยวข้องนั้น ว่าเมื่อสิ้นสุดระยะเวลาของการก่อตั้ง มูลค่าของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนรวมกลับกลายเป็นมูลค่าน้อยกว่ามูลค่าของทรัพย์สินที่กำหนดตามกฎการจัดการความไว้วางใจของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน จัดตั้งกองทุนรวมลงทุนแล้วไม่น้อยกว่าสองเดือนนับแต่วันที่ประกาศข้อความเกี่ยวกับการสิ้นสุดกองทุนรวมที่ลงทุนรวม

บุคคลที่ยกเลิกกองทุนรวมที่ลงทุนใช้มาตรการเพื่อระบุเจ้าหนี้ซึ่งการเรียกร้องจะต้องได้รับการตอบสนองด้วยค่าใช้จ่ายของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนและเพื่อรับลูกหนี้

6. เมื่อสิ้นสุดระยะเวลาในการยื่นข้อเรียกร้องของเจ้าหนี้ซึ่งจะต้องชำระด้วยค่าใช้จ่ายของทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนก่อนเริ่มการชำระหนี้กับเจ้าหนี้เหล่านี้ผู้ดำเนินการเลิกกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน จะจัดทำและส่งงบดุลของทรัพย์สินซึ่งประกอบด้วยกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันไปยังหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ซึ่งจะต้องมีข้อมูลเกี่ยวกับทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันข้อเรียกร้องที่นำเสนอโดยเจ้าหนี้และผลการพิจารณาของพวกเขา . หากการยกเลิกกองทุนรวมที่ดำเนินการโดย บริษัท จัดการยอดคงเหลือที่ระบุจะต้องได้รับการตกลงกับศูนย์รับฝากพิเศษยกเว้นในกรณีที่ระบุไว้ในวรรคที่ห้าของข้อ 30 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

7. บุคคลที่ยกเลิกกองทุนรวมที่ลงทุนมีหน้าที่ต้องขายทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนและดำเนินการชำระหนี้ตามมาตรา 32 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ภายในสามเดือนนับจากวันที่ประกาศแจ้งการสิ้นสุดการลงทุนร่วมกัน กองทุนหากหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่กองทุนรวมไม่กำหนดไว้เป็นงวดอื่น

ในกรณีที่มีการยุติกองทุนรวมที่ลงทุนเนื่องจากเมื่อสิ้นสุดระยะเวลาของการจัดตั้งมูลค่าของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนรวมกลายเป็นมูลค่าน้อยกว่ามูลค่าของทรัพย์สินที่กำหนดโดยกฎ ของการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน เมื่อถึงจุดที่ตั้งกองทุนรวมแล้ว ผู้ดำเนินการเลิกกองทุนรวมมีหน้าที่ต้องขายทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนรวมและดำเนินการชำระหนี้ตามมาตรา 32 แห่ง กฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ไม่เกินสองสัปดาห์นับจากวันที่การจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันหมดอายุ

ข้อ 32. การจำหน่ายทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันเมื่อมีการเลิกกองทุนรวมที่ลงทุน

1. ในกรณีที่มีการเลิกกองทุนรวม ทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมอาจถูกขายได้

กองทุนที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนและได้รับเข้าหลังจากการขายทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนมีการกระจายตามลำดับต่อไปนี้:

ประการแรก - ให้กับเจ้าหนี้ (ยกเว้นบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมนี้) ซึ่งการเรียกร้องจะต้องได้รับการตอบสนองด้วยค่าใช้จ่ายของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนรวมรวมถึงศูนย์รับฝากพิเศษผู้ดูแลทะเบียนของเจ้าของ ของหุ้นลงทุน ผู้ประเมินราคา และผู้สอบบัญชีของค่าตอบแทนที่เกิดขึ้นในวันที่มีเหตุบอกเลิกกองทุนรวมที่ลงทุน รวมทั้งบุคคลที่รับคำขอไถ่ถอนหุ้นลงทุนก่อนวันที่เหตุบอกเลิกกองทุนรวม กองทุนรวมที่ลงทุนเกิดขึ้นค่าตอบแทนเป็นตัวเงินเนื่องจาก:

อันดับที่สอง - สำหรับผู้ที่ดำเนินการยกเลิกกองทุนรวมที่ลงทุนรวมค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้อง (ยกเว้นในกรณีที่ตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ไม่มีการชดเชยดังกล่าว) และในกรณีที่การยกเลิก กองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันดำเนินการโดยบุคคลที่กำหนดโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางในตลาดหลักทรัพย์ตลอดจนค่าตอบแทนสำหรับการปฏิบัติหน้าที่ในการยุติกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

อันดับที่สาม - ให้กับบริษัทจัดการของค่าตอบแทนที่เกิดขึ้นทั้งในวันและหลังจากวันที่เหตุในการเลิกจ้างกองทุนรวมที่ลงทุนเกิดขึ้น (ยกเว้นกรณีการเลิกจ้างกองทุนรวมที่ลงทุนโดยการระงับ หรือการยกเลิกใบอนุญาตของบริษัทจัดการและกรณีอื่น ๆ เมื่อไม่มีการจ่ายค่าตอบแทนตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้) เช่นเดียวกับศูนย์รับฝากเฉพาะบุคคลที่ดูแลทะเบียนเจ้าของหุ้นการลงทุนผู้ประเมินราคาและผู้ตรวจสอบบัญชี ของค่าตอบแทนที่เกิดขึ้นภายหลังวันที่เหตุเลิกกองทุนรวมเกิดขึ้น

ประการที่สี่ ให้แก่เจ้าของหุ้นลงทุนจะได้รับค่าตอบแทนเป็นเงินโดยการแบ่งทรัพย์สินที่เหลือตามสัดส่วนจำนวนหุ้นลงทุนที่ตนเป็นเจ้าของ

ผู้ดำเนินการเลิกกองทุนรวมอาจได้รับค่าตอบแทนจากการปฏิบัติหน้าที่ในการเลิกกองทุนรวมเมื่อได้คำนวณทั้งหมดเรียบร้อยแล้วตามลำดับที่บัญญัติไว้ในวรรคนี้แล้วเท่านั้น

2. หลังจากเสร็จสิ้นการชำระหนี้ตามวรรค 1 ของบทความนี้ บุคคลที่ยกเลิกกองทุนที่ลงทุนรวมจะต้องจัดทำรายงานเกี่ยวกับการสิ้นสุดของกองทุนที่ลงทุนรวมและส่งไปยังฝ่ายบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

ข้อกำหนดสำหรับรายงานเกี่ยวกับการสิ้นสุดกองทุนรวมที่ลงทุนและขั้นตอนการยื่นนั้นกำหนดโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

หน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์อนุมัติรายงานการเลิกกองทุนรวมที่ลงทุนและตัดสินใจแยกกองทุนที่ลงทุนรวมออกจากการลงทะเบียนกองทุนรวมที่ลงทุนรวม

บทที่หก ข้อกำหนดสำหรับองค์ประกอบและโครงสร้างของสินทรัพย์ของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

ข้อ 33 องค์ประกอบของทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นและทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุน

1. ทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนอาจรวมถึงกองทุนรวมถึงสกุลเงินต่างประเทศรวมถึงทรัพย์สินที่เป็นไปตามข้อกำหนดที่กำหนดโดยการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์:

หลักทรัพย์รัฐบาลของสหพันธรัฐรัสเซียและหลักทรัพย์รัฐบาลของนิติบุคคลที่เป็นส่วนประกอบของสหพันธรัฐรัสเซีย

หลักทรัพย์เทศบาล

หุ้นและพันธบัตรของบริษัทร่วมหุ้นเปิดของรัสเซีย

หลักทรัพย์ของต่างประเทศ

หุ้นของบริษัทร่วมหุ้นต่างประเทศและพันธบัตรขององค์กรการค้าต่างประเทศ

หลักทรัพย์อื่น ๆ ที่จัดทำขึ้นโดยการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

2. ทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนช่วงและปิดท้ายพร้อมกับทรัพย์สินที่ระบุไว้ในวรรค 1 ของบทความนี้อาจรวมถึงทรัพย์สินอื่น ๆ ตามการกระทำทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของผู้บริหารของรัฐบาลกลาง ร่างกายสำหรับตลาดหลักทรัพย์

อสังหาริมทรัพย์และสิทธิในทรัพย์สินในอสังหาริมทรัพย์สามารถรวมอยู่ในสินทรัพย์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นปิดเท่านั้น

3. ข้อกำหนดสำหรับองค์ประกอบของสินทรัพย์ของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมนั้นถูกกำหนดไว้ในประกาศการลงทุนและข้อกำหนดสำหรับองค์ประกอบของสินทรัพย์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันนั้นถูกกำหนดในประกาศการลงทุนที่มีอยู่ในกฎแห่งความไว้วางใจ การบริหารจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนนี้ ก่อนการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุน ทรัพย์สินของกองทุนอาจรวมถึงทรัพย์สินที่โอนโดยผู้ก่อตั้งการจัดการกองทรัสต์เท่านั้น

ข้อ 34 โครงสร้างทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมและทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม

ข้อกำหนดสำหรับโครงสร้างของสินทรัพย์ของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันนั้นกำหนดขึ้นโดยการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

การประกาศการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและการประกาศการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันอาจกำหนดข้อกำหนดที่สูงกว่าสำหรับโครงสร้างของสินทรัพย์มากกว่าข้อกำหนดที่กำหนดไว้ในการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

ข้อ 35 การประกาศการลงทุน

ประกาศการลงทุนของกองทุนร่วมหุ้นและประกาศการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนจะต้องมี:

รายละเอียดของวัตถุประสงค์ของนโยบายการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

รายการวัตถุการลงทุน

คำอธิบายของความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในวัตถุประสงค์การลงทุนที่ระบุ

ข้อกำหนดสำหรับโครงสร้างสินทรัพย์ของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

บทที่เจ็ด การกำหนดมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม และมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน การประเมินมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนร่วมหุ้นและทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

มาตรา 36 การกำหนดมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมและทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม

มูลค่าของสินทรัพย์สุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและสินทรัพย์สุทธิของกองทุนที่ลงทุนรวมจะถูกกำหนดในลักษณะและภายในระยะเวลาที่กำหนดโดยการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

ข้อ 37 การประเมินมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมและทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม

1. ทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมได้รับการประเมินในลักษณะที่กำหนดโดยกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

2. ดำเนินการประเมินมูลค่าอสังหาริมทรัพย์ สิทธิในอสังหาริมทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น ๆ ที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมกัน ซึ่งจัดทำโดยการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ รวมถึงทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน โดยผู้ประเมินราคาซึ่งมีใบอนุญาตที่เหมาะสม

การประเมินมูลค่าทรัพย์สินที่ระบุจะต้องดำเนินการเมื่อมีการได้มาและการจำหน่าย และอย่างน้อยปีละครั้ง เว้นแต่จะมีการกำหนดความถี่ที่แตกต่างกันโดยการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

ผู้ประเมินมูลค่ากองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมและกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมไม่สามารถเป็นบุคคลในเครือของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วม บริษัทจัดการ และศูนย์รับฝากพิเศษของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมและกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน ผู้ตรวจสอบบัญชีของกองทุนร่วม - กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและผู้ตรวจสอบบัญชีของบริษัทจัดการกองทุนรวมที่ลงทุน

บทที่ 8 กิจกรรมของบริษัทจัดการ

ข้อ 38. ข้อกำหนดของบริษัทจัดการ

1. บริษัทจัดการสามารถเป็นบริษัทร่วมหุ้นแบบเปิดหรือปิด ซึ่งเป็นบริษัทจำกัด (เพิ่มเติม) ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย สหพันธรัฐรัสเซีย หน่วยงานที่เป็นส่วนประกอบของสหพันธรัฐรัสเซีย และเทศบาลไม่มีสิทธิ์เข้าร่วมในบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการอาจใช้คำว่า “กองทุนรวม” “กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น” หรือ “กองทุนรวม” ร่วมกับคำว่า “บริษัทจัดการ” ในชื่อก็ได้

2. บริษัท จัดการสามารถดำเนินกิจกรรมที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้เฉพาะบนพื้นฐานของใบอนุญาตพิเศษ (ใบอนุญาต)

บริษัทจัดการอาจรวมกิจกรรมที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้เฉพาะกับกิจกรรมของการจัดการความไว้วางใจของหลักทรัพย์ การจัดการเงินสำรองบำนาญของกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ และการจัดการเงินสำรองประกันภัยของบริษัทประกันภัย

3. จำนวนเงินทุนของบริษัทจัดการและอัตราส่วนต่อมูลค่ารวมของสินทรัพย์ของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและสินทรัพย์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันที่จัดการโดยบริษัทจัดการนี้จะถูกกำหนดโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

4. หน้าที่ของฝ่ายบริหารแต่เพียงผู้เดียวของบริษัทจัดการไม่สามารถทำได้โดย:

บุคคลที่ปฏิบัติหน้าที่ของฝ่ายบริหารเพียงผู้เดียวหรือเคยเป็นสมาชิกของคณะผู้บริหารของบริษัทจัดการ สถาบันรับฝากพิเศษ กองทุนรวมที่ลงทุนร่วม ผู้ประกอบวิชาชีพในตลาดหลักทรัพย์ องค์กรสินเชื่อ องค์กรประกันภัย กองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ ณ เวลาที่ยกเลิกใบอนุญาตจากองค์กรเหล่านี้เพื่อดำเนินกิจกรรมประเภทที่เกี่ยวข้องสำหรับการละเมิดข้อกำหนดการออกใบอนุญาตหากผ่านไปน้อยกว่าสามปีนับตั้งแต่การยกเลิกดังกล่าว

บุคคลซึ่งถูกลงโทษสำหรับความผิดทางปกครองในด้านการเงินและตลาดหลักทรัพย์ หากผ่านไปไม่ถึงหนึ่งปีนับแต่ที่มีการลงโทษนั้น

บุคคลที่มีประวัติอาชญากรรมในข้อหาก่ออาชญากรรมในด้านกิจกรรมทางเศรษฐกิจหรือก่ออาชญากรรมต่ออำนาจรัฐ
ผลประโยชน์ของการบริการสาธารณะและบริการในรัฐบาลท้องถิ่น

บุคคลเหล่านี้ไม่สามารถเป็นสมาชิกของคณะกรรมการ (คณะกรรมการกำกับดูแล) และคณะผู้บริหารของบริษัทจัดการได้

ข้อ 39. ความรับผิดชอบของบริษัทจัดการ

1. บริษัทจัดการมีหน้าที่ต้องดำเนินการอย่างสมเหตุสมผลและสุจริตเมื่อใช้สิทธิและปฏิบัติตามภาระผูกพันของตน

2. บริษัทจัดการมีหน้าที่:

โอนทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมเพื่อการบัญชีและ (หรือ) การจัดเก็บไปยังศูนย์รับฝากพิเศษ เว้นแต่จะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่นสำหรับทรัพย์สินบางประเภทโดยกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย

โอนไปยังศูนย์รับฝากพิเศษทันทีนับจากช่วงเวลาที่จัดทำหรือรับสำเนาเอกสารหลักทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนและทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมตลอดจนสำเนาต้นฉบับของเอกสารยืนยัน สิทธิในอสังหาริมทรัพย์

ส่งรายงานไปยังฝ่ายบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ในลักษณะที่จัดตั้งขึ้น

เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและกองทุนรวมที่ลงทุนตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

3. บริษัท จัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมมีสิทธิที่จะปฏิเสธที่จะปฏิบัติตามหน้าที่ที่กำหนดไว้ในกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้และข้อตกลงกับกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมในกรณีที่กำหนดไว้โดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

ในกรณีที่ปฏิเสธที่จะปฏิบัติหน้าที่ บริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมมีหน้าที่ต้องแจ้งคณะกรรมการ (คณะกรรมการกำกับดูแล) ของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์เป็นลายลักษณ์อักษรที่ ไม่น้อยกว่า 60 วันก่อนวันพ้นจากหน้าที่

4. ภายในห้าวันนับแต่วันที่พ้นจากหน้าที่ บริษัทจัดการมีหน้าที่ต้องโอนเอกสาร ทรัพย์สิน (รวมทั้งกองทุน) ที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมทั้งหมดไปยังบริษัทจัดการที่ได้รับการแต่งตั้งใหม่

ข้อ 40. ข้อจำกัดในการดำเนินกิจกรรมของบริษัทจัดการ

1. บริษัทจัดการไม่มีสิทธิ:

จำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนโดยไม่ได้รับความยินยอมจากศูนย์รับฝากพิเศษ ยกเว้นการขายหลักทรัพย์เพื่อวัตถุประสงค์ในการทำธุรกรรมที่ทำผ่านผู้จัดงานการค้า

ได้รับโดยค่าใช้จ่ายของทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนซึ่งวัตถุที่ไม่ได้ระบุไว้ตามลำดับโดยการประกาศการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและการประกาศการลงทุนของ กองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

ทำธุรกรรมที่จะส่งผลให้เกิดการละเมิดข้อกำหนดของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ การดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของสหพันธรัฐรัสเซีย การดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ รวมถึงข้อกำหนดสำหรับโครงสร้างของสินทรัพย์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและ ทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุน

จำหน่ายทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนร่วมหุ้นและทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนโดยไม่มีค่าใช้จ่าย

ถือว่าภาระผูกพันในการโอนทรัพย์สินซึ่งในขณะที่ยอมรับภาระผูกพันดังกล่าวไม่ได้เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและไม่ถือเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน ยกเว้นการทำธุรกรรมกับหลักทรัพย์ที่ดำเนินการผ่านผู้จัดงานการค้า กฎที่กำหนดให้มีการส่งมอบโดยการชำระเงิน

เพื่อรับเงินภายใต้เงื่อนไขของสัญญาเงินกู้และสัญญาสินเชื่อที่จะคืนโดยค่าใช้จ่ายของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนเฉพาะเพื่อวัตถุประสงค์ในการใช้เงินเหล่านี้เพื่อซื้อหุ้นที่ลงทุนคืนหากกองทุนที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนนี้ ไม่เพียงพอ ในขณะเดียวกัน จำนวนหนี้ที่ต้องชำระคืนจากทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนตามสัญญาเงินกู้และสัญญาสินเชื่อทั้งหมดไม่ควรเกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม ระยะเวลาในการระดมทุนที่ยืมมาตามสัญญาเงินกู้และสัญญาสินเชื่อแต่ละฉบับ (รวมระยะเวลาขยายเวลา) จะต้องไม่เกินสามเดือน

ให้กู้ยืมเงินโดยเสียค่าใช้จ่ายในทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน

ใช้ทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันเพื่อให้แน่ใจว่าการปฏิบัติตามภาระผูกพันของตนเองหรือภาระผูกพันของบุคคลที่สามตลอดจนทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนเพื่อให้แน่ใจว่าการปฏิบัติตามภาระผูกพันของตนเองที่ไม่เกี่ยวข้องกับการจัดการความไว้วางใจของ กองทุนรวมที่ลงทุนหรือเพื่อปฏิบัติตามภาระผูกพันของบุคคลที่สาม

ได้มาด้วยค่าใช้จ่ายของทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน วัตถุการลงทุนจากบริษัทในเครือ ยกเว้นหลักทรัพย์ที่รวมอยู่ในรายชื่อของผู้จัดงานการค้า

ซื้อหุ้นการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนอื่น ๆ ภายใต้การจัดการทรัสต์โดยใช้ค่าใช้จ่ายของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน

ซื้อทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนร่วมหุ้นที่จัดการอยู่

ได้มาซึ่งทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน ยกเว้นกรณีได้รับค่าตอบแทนตามกฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม ตลอดจนการคืนเงินจำนวนกองทุนของตนเองที่บริษัทจัดการใช้เพื่อซื้อหุ้นที่ลงทุนคืน ของกองทุนรวมนี้ ในขณะเดียวกัน บริษัทจัดการไม่ได้รับอนุญาตให้คิดดอกเบี้ยสำหรับการใช้เงินทุนของตน

โอนทรัพย์สินของเธอเองให้กับกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นที่เธอจัดการ

จำหน่ายทรัพย์สินของเธอเองโดยเป็นส่วนหนึ่งของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนภายใต้การจัดการทรัสต์ของเธอ

ได้มาซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนรวมหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทจัดการ ศูนย์รับฝากพิเศษ ผู้ประเมินราคาหรือผู้สอบบัญชีของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมรวมทั้ง บริษัทในเครือ ยกเว้นหลักทรัพย์ที่รวมอยู่ในการซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้จัดงาน

2. การทำธุรกรรมที่มีออปชั่นตลอดจนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วยค่าใช้จ่ายของทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนสามารถดำเนินการได้เท่านั้นเพื่อลดความเสี่ยงที่การลดลงของ มูลค่าทรัพย์สินของกองทุนร่วมหุ้นและทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

ในกรณีนี้ จำนวนภาระผูกพันภายใต้ออปชันรวมตลอดจนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามวรรคนี้ ต้องไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมและทรัพย์สินที่ลงทุนร่วมกัน กองทุน.

มาตรา 41 ค่าตอบแทนและค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม

1. ค่าตอบแทนของบริษัทจัดการ ศูนย์รับฝากพิเศษ ผู้ดูแลทะเบียนเจ้าของหน่วยลงทุน ผู้ประเมินราคา และผู้สอบบัญชี จ่ายจากทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนรวม โดยจำนวนเงินดังกล่าวต้องไม่เกิน ร้อยละ 10 ของมูลค่าเฉลี่ยต่อปีของทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม ขั้นตอนการคำนวณมูลค่าเฉลี่ยต่อปีของสินทรัพย์สุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและสินทรัพย์สุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันจะถูกกำหนดโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

2. ข้อตกลงระหว่างกองทุนที่ลงทุนในหุ้นร่วมกับบริษัทจัดการอาจกำหนดให้มีการจ่ายค่าตอบแทนให้กับบริษัทจัดการจากรายได้จากการจัดการกองทุนที่ลงทุนในหุ้นร่วม กฎการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันอาจกำหนดให้มีการจ่ายค่าตอบแทนให้กับบริษัทจัดการ ขึ้นอยู่กับมูลค่าที่เพิ่มขึ้นของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

ในช่วงของการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุน ค่าตอบแทนของบริษัทจัดการ สถานรับฝากพิเศษ ผู้ดูแลทะเบียนเจ้าของหุ้นลงทุน ผู้ประเมินราคาและผู้สอบบัญชี ตลอดจนค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทรัสต์ของทั้งสองฝ่าย เงินลงทุนสะสมแต่ไม่ได้จ่าย การจ่ายค่าตอบแทนค้างจ่ายและการชำระค่าใช้จ่ายที่ระบุจะทำได้เฉพาะในกรณีที่ในช่วงระยะเวลาของการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุนมูลค่าของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนรวมมีจำนวนถึงจำนวนที่กำหนดโดยกฎการจัดการกองทรัสต์ของร่วมกัน กองทุนรวมที่ลงทุน

3. ค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมและการจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม รวมทั้งการดูแลรักษาทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมและทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนรวมตลอดจนธุรกรรม กับทรัพย์สินดังกล่าวได้จัดทำขึ้นตามค่าใช้จ่ายของทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

บทที่เก้า การควบคุมการจำหน่ายทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนร่วมหุ้นและทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุน

มาตรา 42 การบัญชีและการเก็บรักษาทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

1. ทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนจะต้องนำมาบัญชีในศูนย์รับฝากเฉพาะทาง

ทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนร่วมหุ้นและทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนจะต้องเก็บไว้ในศูนย์รับฝากเฉพาะ เว้นแต่จะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่นสำหรับทรัพย์สินบางประเภทโดยกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย

2. การบัญชีและการจัดเก็บทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนสามารถดำเนินการตามลำดับโดยศูนย์รับฝากพิเศษแห่งเดียวเท่านั้น

ศูนย์รับฝากพิเศษไม่มีสิทธิ์ใช้และจำหน่ายทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

3. สิทธิในหลักทรัพย์ที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วม หรือสิทธิในหลักทรัพย์ที่เป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม จะต้องบันทึกในบัญชีหลักทรัพย์ในศูนย์รับฝากเฉพาะ ยกเว้นสิทธิในหลักทรัพย์ของรัฐบาล

4. สถานรับฝากเฉพาะมีสิทธิที่จะให้ศูนย์รับฝากรายอื่นเข้ามาปฏิบัติหน้าที่ในการจัดเก็บและ (หรือ) การบัญชีสิทธิในหลักทรัพย์ที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมหรือเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมหากเป็น กำหนดไว้ตามข้อตกลงกับกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมหรือหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวม ศูนย์รับฝากพิเศษมีหน้าที่รับผิดชอบในการดำเนินการของศูนย์รับฝากที่ได้กำหนดให้เป็นของตนเอง กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันมีหน้าที่รับผิดชอบในการดำเนินการของศูนย์รับฝากที่พวกเขาได้กำหนดไว้ หากผู้รับฝากถูกดึงดูดตามคำแนะนำที่เป็นลายลักษณ์อักษร

มาตรา 43 การควบคุมการจำหน่ายทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

1. ศูนย์รับฝากพิเศษของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมมีหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติตามโดยบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมนี้กับกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ การดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบอื่น ๆ ของสหพันธรัฐรัสเซีย การดำเนินการทางกฎหมายตามกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลาง สำหรับตลาดหลักทรัพย์ ข้อกำหนดในกฎบัตรและประกาศการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม ข้อตกลงระหว่างกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมกับบริษัทจัดการ ศูนย์รับฝากเฉพาะของกองทุนที่ลงทุนร่วมกันมีหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติตามโดยบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนนี้กับกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ การดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบอื่น ๆ ของสหพันธรัฐรัสเซีย การดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์และ หลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

ศูนย์รับฝากเฉพาะไม่มีสิทธิให้บริษัทจัดการยินยอมจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมหรือทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน รวมทั้งดำเนินการตามคำสั่งของบริษัทจัดการในการโอนหลักทรัพย์ที่ถือครองอยู่ โดยกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นหรือหลักทรัพย์ที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน ในกรณีที่คำสั่งและการโอนดังกล่าวขัดแย้งกับกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ การดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบอื่น ๆ ของสหพันธรัฐรัสเซีย การดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์และ ดังนั้นกฎบัตรและการประกาศการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม ข้อตกลงระหว่างกองทุนที่ลงทุนในหุ้นร่วมกับบริษัทจัดการ และหลักเกณฑ์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

2. ในกรณีที่ไม่สามารถปฏิบัติตามพันธกรณีที่กำหนดไว้ในมาตรานี้ สถาบันรับฝากพิเศษจะต้องรับผิดร่วมกันและแยกส่วนกับบริษัทจัดการต่อกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและเจ้าของหุ้นลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

ข้อ 44 ข้อกำหนดสำหรับสถานรับฝากพิเศษ

1. ศูนย์รับฝากเฉพาะของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและกองทุนรวมที่สามารถลงทุนได้เฉพาะบริษัทร่วมหุ้นซึ่งเป็นบริษัทจำกัด (เพิ่มเติม) รับผิดซึ่งสร้างขึ้นตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียและมีใบอนุญาตที่เหมาะสมและ ใบอนุญาตให้ดำเนินกิจการรับฝากในตลาดหลักทรัพย์

2. สถาบันรับฝากเฉพาะอาจใช้คำว่า "กองทุนรวมที่ลงทุน" "กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม" หรือ "กองทุนรวมที่ลงทุน" ร่วมกับคำว่า "ศูนย์รับฝากเฉพาะ" หรือ "ศูนย์รับฝาก" ในชื่อบริษัทก็ได้

3. สถาบันรับฝากเฉพาะของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและกองทุนรวมที่ลงทุนมีสิทธิที่จะรวมกิจกรรมของตนเข้ากับกิจกรรมประเภทอื่น โดยมีเงื่อนไขว่าจะดำเนินการโดยหน่วยโครงสร้างแยกต่างหากของศูนย์รับฝากเฉพาะ ศูนย์รับฝากเฉพาะไม่มีสิทธิ์รวมกิจกรรมของตนกับกิจกรรมรับฝากหากสิ่งหลังเกี่ยวข้องกับการดำเนินการรับฝากตามผลของการทำธุรกรรมกับหลักทรัพย์ที่ทำผ่านผู้จัดงานการค้าในตลาดหลักทรัพย์ตามข้อตกลงที่สรุปกับ ผู้จัดงานการค้า และ (หรือ) องค์กรสำนักหักบัญชี ตลอดจนมีกิจกรรมและกิจกรรมการจัดการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ด้วย

สถานรับฝากพิเศษมีสิทธิในการจัดเก็บและบันทึกทรัพย์สินซึ่งมีการสำรองเงินบำนาญของกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐและเพื่อติดตามการปฏิบัติตามกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐและผู้จัดการตามข้อกำหนดของกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย

สถานรับฝากพิเศษมีสิทธิในการจัดเก็บและบันทึกทรัพย์สินตลอดจนติดตามการปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมายโดยนิติบุคคลอื่น ๆ ในกรณีที่กำหนดโดยกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย

ในการดำเนินกิจกรรมต่างๆ สถาบันรับฝากเฉพาะทางมีสิทธิในการให้คำปรึกษาและบริการข้อมูล เก็บรักษาบันทึกทางบัญชีของกองทุนร่วมหุ้นและกองทุนรวมที่ลงทุน และดูแลรักษาทะเบียนเจ้าของหุ้นลงทุน

4. ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม สถาบันรับฝากพิเศษจะดำเนินการตามข้อตกลงกับกองทุนที่ลงทุนในหุ้นร่วม

ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน สถาบันรับฝากพิเศษจะปฏิบัติหน้าที่ตามข้อตกลงกับบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน ในกรณีนี้ ระยะเวลาที่มีผลใช้ได้ของข้อตกลงระหว่างบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดและศูนย์รับฝากพิเศษต้องไม่น้อยกว่าระยะเวลาที่มีผลใช้ได้ของข้อตกลงการจัดการกองทรัสต์สำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนแบบปิดนี้

5. หน้าที่ของฝ่ายบริหารแต่เพียงผู้เดียวของศูนย์รับฝากพิเศษไม่สามารถทำได้โดย:

บุคคลที่ปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารระดับสูงเพียงผู้เดียวหรือเคยเป็นสมาชิกของคณะผู้บริหารระดับวิทยาลัยของบริษัทจัดการ ศูนย์รับฝากพิเศษ กองทุนรวมที่ลงทุนร่วม ผู้ประกอบวิชาชีพในตลาดหลักทรัพย์ องค์กรสินเชื่อ องค์กรประกันภัย กองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ภาครัฐ ในขณะที่ยกเลิกใบอนุญาตจากองค์กรเหล่านี้เพื่อดำเนินกิจกรรมประเภทที่เกี่ยวข้องสำหรับการละเมิดข้อกำหนดใบอนุญาตหากผ่านไปน้อยกว่าสามปีนับตั้งแต่การยกเลิกดังกล่าว

บุคคลซึ่งถูกลงโทษสำหรับความผิดทางปกครองในด้านการเงินและตลาดหลักทรัพย์ หากผ่านไปไม่ถึงหนึ่งปีนับแต่ที่มีการลงโทษนั้น

บุคคลที่มีประวัติอาชญากรรมในข้อหาก่ออาชญากรรมในด้านกิจกรรมทางเศรษฐกิจหรืออาชญากรรมต่ออำนาจรัฐ ผลประโยชน์ของการบริการสาธารณะและการบริการในองค์กรปกครองส่วนท้องถิ่น

บุคคลเหล่านี้ไม่สามารถเป็นสมาชิกของคณะกรรมการบริหาร (คณะกรรมการกำกับดูแล) และคณะบริหารระดับวิทยาลัยของศูนย์รับฝากพิเศษ

6. ศูนย์รับฝากเฉพาะมีหน้าที่ลงทะเบียนข้อบังคับของศูนย์รับฝากเฉพาะและการเปลี่ยนแปลงทั้งหมดที่ทำกับฝ่ายบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

ข้อบังคับของศูนย์รับฝากพิเศษจะต้องมี:

กฎและขั้นตอนภายในสำหรับการดำเนินกิจกรรมรับฝาก

รูปแบบของเอกสารทางบัญชีหลักและรายงานให้กับลูกค้าที่ใช้โดยศูนย์รับฝากพิเศษ

คำอธิบายของขั้นตอนการโต้ตอบของแผนกโครงสร้างในกระบวนการดำเนินกิจกรรมการรับฝากตลอดจนการดำเนินการตามฟังก์ชั่นการควบคุมเพื่อให้มั่นใจว่าการปฏิบัติตามโดยกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและ บริษัท จัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันตามข้อกำหนดของกฎหมาย ของสหพันธรัฐรัสเซียและการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์เมื่อเก็บรักษาบันทึกของสินทรัพย์ คำนวณมูลค่าของสินทรัพย์สุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม เก็บรักษาบันทึกของสินทรัพย์ คำนวณมูลค่าของสินทรัพย์สุทธิ ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันและมูลค่าของหน่วยลงทุน การจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

คำอธิบายขององค์กรของการควบคุมภายในในการปฏิบัติตามข้อกำหนดสำหรับกิจกรรมการรับฝาก

รูปแบบของสัญญากับลูกค้า

คำอธิบายของขั้นตอนภายในเพื่อป้องกันความเป็นไปได้ของความขัดแย้งทางผลประโยชน์

มาตรา 45 ความรับผิดชอบของศูนย์รับฝากพิเศษ

1. สถาบันรับฝากเฉพาะจะต้องดำเนินการเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและเจ้าของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันเท่านั้น

2. ผู้รับฝากพิเศษมีหน้าที่:

ยอมรับในการจัดเก็บและจัดเก็บทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนเว้นแต่จะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่นสำหรับทรัพย์สินบางประเภทโดยกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย

ให้บริษัทจัดการยินยอมจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมหรือทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน พร้อมทั้งดำเนินการตามคำสั่งของบริษัทจัดการให้โอนหลักทรัพย์ที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมหรือหลักทรัพย์ที่ประกอบเป็น กองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน ยกเว้นในกรณีที่กฎหมายของรัฐบาลกลางกำหนดไว้

ยอมรับและจัดเก็บสำเนาเอกสารหลักทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนรวมถึงสำเนาต้นฉบับของเอกสารยืนยันสิทธิ์ในอสังหาริมทรัพย์

ส่งรายงานไปยังฝ่ายบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ในลักษณะที่กำหนดโดยกฎหมายตามกฎระเบียบ

ส่งเอกสารที่จำเป็นสำหรับกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบ (ผู้ตรวจสอบ) ของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น

ลงทะเบียนเป็นผู้ถือหลักทรัพย์ที่ได้รับการเสนอชื่อจากกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นหรือหลักทรัพย์ที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนเว้นแต่จะมีการกำหนดขั้นตอนการบัญชีสำหรับสิทธิในหลักทรัพย์ที่แตกต่างกันตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย

ควบคุมการกำหนดมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมและทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม ตลอดจนมูลค่าโดยประมาณของหน่วยลงทุน จำนวนหน่วยลงทุนที่ออก และจำนวนเงินค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน เกี่ยวกับการไถ่ถอนหน่วยลงทุน

จัดการแข่งขันเพื่อกำหนดบริษัทจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนรวมรายอื่น ในกรณีที่มีการยกเลิกใบอนุญาตของบริษัทจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนนี้

ปฏิบัติตามข้อกำหนดอื่น ๆ ที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้และการดำเนินการทางกฎหมายตามกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

3. สถาบันรับฝากพิเศษมีหน้าที่ต้องแจ้งให้ฝ่ายบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ทราบเกี่ยวกับการละเมิดที่ระบุในระหว่างการดำเนินการควบคุมตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ ภายในสามวันนับจากวันที่ตรวจพบการละเมิดเหล่านี้

ข้อ 46 การบอกเลิกสัญญากับสถาบันรับฝากพิเศษ

1. ข้อตกลงระหว่างกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและศูนย์รับฝากพิเศษ ข้อตกลงระหว่างบริษัทจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและศูนย์รับฝากพิเศษสิ้นสุดลง

ตามข้อตกลงของคู่สัญญานับแต่เวลาที่กำหนดไว้ในข้อตกลงดังกล่าว

ในกรณีที่มีการชำระบัญชีกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมตั้งแต่การชำระบัญชีเสร็จสิ้น

กรณีมีการยกเลิกกองทุนรวมที่ลงทุนตั้งแต่วินาทีที่กองทุนรวมสิ้นสุดลง

ในกรณีที่มีการยกเลิกใบอนุญาตจากศูนย์รับฝากเฉพาะตั้งแต่วินาทีที่การตัดสินใจยกเลิกใบอนุญาตมีผลใช้บังคับ

ในกรณีที่มีการชำระบัญชีของศูนย์รับฝากเฉพาะตั้งแต่วินาทีที่มีการตัดสินใจเกี่ยวกับการชำระบัญชีดังกล่าว

เมื่อสิ้นสุดสัญญา

2. ข้อมูลเกี่ยวกับการยกเลิกข้อตกลงกับศูนย์รับฝากเฉพาะจะต้องส่งทันทีโดยกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นหรือบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันไปยังหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์โดยระบุเหตุผลในการยกเลิก ข้อตกลง.

3. สถานรับฝากเฉพาะมีหน้าที่จัดเก็บและบันทึกเอกสารทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการใช้การควบคุมกิจกรรมของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและกิจกรรมของบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันจนกว่าจะมีการสรุปข้อตกลงตามลำดับ ระหว่างกองทุนร่วมหุ้นหรือบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมกับศูนย์รับฝากพิเศษอื่นแล้วโอนเอกสารที่กำหนดไปให้กองทุนนั้น

บทที่ 10 การเก็บรักษาทะเบียนเจ้าของหน่วยลงทุน

ข้อ 47. ทะเบียนผู้ถือหุ้นลงทุน

1. ทะเบียนเจ้าของหน่วยลงทุน - ระบบบันทึกเกี่ยวกับกองทุนรวมที่ลงทุนรวม จำนวนหน่วยลงทุนที่ออกและไถ่ถอนทั้งหมดของกองทุนนี้ เจ้าของหน่วยลงทุน และจำนวนหน่วยลงทุนที่เป็นเจ้าของ ผู้ถือครอง อื่น ๆ ผู้จดทะเบียนและจำนวนหน่วยลงทุนที่จดทะเบียนในหน่วยลงทุน การแยกหน่วยลงทุน บันทึกการได้มา แลกเปลี่ยน โอน หรือไถ่ถอนหน่วยลงทุน

2. เฉพาะนิติบุคคลที่ได้รับใบอนุญาตให้ดำเนินกิจกรรมรักษาทะเบียนเจ้าของหลักทรัพย์จดทะเบียนหรือศูนย์รับฝากเฉพาะของกองทุนรวมที่ลงทุนนี้เท่านั้นที่มีสิทธิรักษาทะเบียนเจ้าของหุ้นลงทุน

3. ข้อตกลงในการรักษาทะเบียนเจ้าของหุ้นการลงทุนสามารถสรุปได้โดยมีนิติบุคคลเพียงแห่งเดียวเท่านั้น

4. ขั้นตอนในการรักษาทะเบียนเจ้าของหุ้นการลงทุนนั้นถูกกำหนดโดยการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

ข้อ 48. ความรับผิดชอบของผู้ดูแลรักษาทะเบียนเจ้าของหน่วยลงทุน

ผู้ดูแลทะเบียนเจ้าของหุ้นลงทุนต้องรับผิดในเครือกับบริษัทจัดการของกองทุนนี้ต่อผู้ลงทุนสำหรับความล้มเหลวในการปฏิบัติตามหรือปฏิบัติหน้าที่ที่ไม่เหมาะสมในการบำรุงรักษาทะเบียนดังกล่าวที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้กฎของการจัดการความน่าเชื่อถือของ กองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันและข้อตกลงกับบริษัทจัดการ

ผู้ดูแลทะเบียนของเจ้าของหุ้นการลงทุนจะต้องรับผิดต่อบริษัทจัดการของกองทุนนี้สำหรับความล้มเหลวในการปฏิบัติตามหรือการปฏิบัติหน้าที่ที่ไม่เหมาะสมในการบำรุงรักษาทะเบียนดังกล่าวที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้กฎของการจัดการความไว้วางใจของการลงทุนร่วมกัน กองทุนรวมและข้อตกลงกับบริษัทจัดการ

บทที่สิบเอ็ด การตรวจสอบกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและบริษัทจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

มาตรา 49 ข้อกำหนดสำหรับผู้ตรวจสอบบัญชีกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและบริษัทจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม

1. กองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันจะต้องทำข้อตกลงในการดำเนินการตรวจสอบ

ผู้สอบบัญชีจะไม่ใช่บุคคลในเครือของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม บริษัทจัดการ ศูนย์รับฝากพิเศษ ผู้ดูแลทะเบียนเจ้าของหุ้นลงทุน หรือผู้ประเมินราคา

2. การบัญชี การเก็บบันทึกและการรายงานที่เกี่ยวข้องกับทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม ทรัพย์สิน ซึ่งเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน และธุรกรรมกับทรัพย์สินนี้

ข้อ 50 การตรวจสอบประจำปี

1. ผู้ตรวจสอบตามข้อตกลงที่ทำไว้มีหน้าที่ดำเนินการตรวจสอบประจำปี

2. สิ่งต่อไปนี้อยู่ภายใต้การตรวจสอบ:

การบัญชี การเก็บบันทึกและการรายงานที่เกี่ยวข้องกับทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม ทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน และธุรกรรมกับทรัพย์สินนี้

องค์ประกอบและโครงสร้างของสินทรัพย์ของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุน

การคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม การประเมินมูลค่าโดยประมาณของหน่วยลงทุนหนึ่งหน่วย ราคาวางตำแหน่ง และราคาไถ่ถอนหุ้นหรือจำนวนเงินที่ออกหน่วยลงทุนหนึ่งหน่วย และจำนวนเงิน ของค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินที่จะต้องจ่ายเกี่ยวกับการไถ่ถอนหน่วยลงทุน

การปฏิบัติตามข้อกำหนดสำหรับขั้นตอนการจัดเก็บทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม ทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุน และเอกสารรับรองสิทธิในทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม และทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

ธุรกรรมที่ทำกับทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมและทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

3. ข้อสรุปของผู้สอบบัญชีตามผลการตรวจสอบประจำปีถือเป็นภาคผนวกบังคับของการรายงานของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมหรือบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม

บทที่สิบสอง การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกิจกรรมของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

มาตรา 51 ข้อกำหนดสำหรับเนื้อหาของข้อมูลที่เผยแพร่หรือเผยแพร่

1. ข้อมูลที่เผยแพร่หรือเผยแพร่เกี่ยวกับกองทุนร่วมหุ้นและกองทุนรวมลงทุนหน่วยลงทุน ตามลำดับ จะต้องมี:

ชื่อเต็มหรือตัวย่อของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม บริษัทจัดการ ชื่อเต็มหรือตัวย่อของบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม ชื่อกองทุนรวม หมายเลขและวันที่จดทะเบียนกฎการจัดการกองทรัสต์ ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน หมายเลขและวันที่จดทะเบียนหนังสือชี้ชวนการออกหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม ตลอดจนเลขที่ใบอนุญาตดำเนินกิจการของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมหรือเลขที่ใบอนุญาตของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม บริษัทจัดการ

ข้อมูลเกี่ยวกับสถานที่ (ระบุที่อยู่ และ (หรือ) หมายเลขโทรศัพท์) โดยก่อนซื้อหุ้นหรือหน่วยลงทุนสามารถรับข้อมูลโดยละเอียดเกี่ยวกับกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม เกี่ยวกับกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน และทำความคุ้นเคยกับกฎบัตรและประกาศการลงทุน ของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม, กฎการจัดการความน่าเชื่อถือของกองทุนรวม, กองทุนรวมที่ลงทุน, หนังสือชี้ชวนสำหรับการออกหุ้น, รวมถึงเอกสารอื่น ๆ ที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้และการดำเนินการทางกฎหมายตามกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับ ตลาดหลักทรัพย์

ข้อกำหนดว่ามูลค่าหุ้นและมูลค่าหน่วยลงทุนอาจเพิ่มขึ้นและลดลง, ผลการลงทุนในอดีตไม่กำหนดรายได้ในอนาคต, รัฐไม่รับประกันผลตอบแทนจากการลงทุนในกองทุนรวมที่ลงทุนตลอดจนข้อมูล ว่าก่อนซื้อหุ้นหรือหน่วยลงทุน ควรอ่านกฎบัตรกองทุนร่วมหุ้น หนังสือลงทุน หนังสือชี้ชวนการออกหุ้น และหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมอย่างละเอียดถี่ถ้วน

2. ข้อมูลที่เผยแพร่หรือเผยแพร่เกี่ยวกับบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนจะต้องมีชื่อเต็มหรือชื่อย่อของบริษัทจัดการและหมายเลขใบอนุญาต

3. บริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมมีหน้าที่รับผิดชอบในเนื้อหาและรูปแบบข้อมูลที่เผยแพร่หรือเผยแพร่เกี่ยวกับบริษัทจัดการหรือเกี่ยวกับกองทุนรวมที่ลงทุนรวม รวมทั้งการเผยแพร่หรือเผยแพร่ข้อมูลที่ไม่ถูกต้อง ไม่ครบถ้วน หรือทำให้เข้าใจผิด ตลอดจน เพื่อการเผยแพร่หรือเผยแพร่ไม่ทันเวลา

กองทุนที่ลงทุนในหุ้นร่วมมีหน้าที่รับผิดชอบในการโฆษณาของกองทุนนี้ เนื้อหาและรูปแบบของข้อมูลที่เผยแพร่หรือเผยแพร่เกี่ยวกับกองทุนที่ลงทุนในหุ้นร่วม รวมถึงการเผยแพร่หรือตีพิมพ์ในเวลาที่ไม่เหมาะสม รวมถึงการเผยแพร่หรือตีพิมพ์ข้อมูลที่ไม่ถูกต้อง ข้อมูลไม่สมบูรณ์หรือทำให้เข้าใจผิด

4. หน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์หรือองค์กรกำกับดูแลตนเองมีสิทธิ์เรียกร้องและกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันจะต้องส่งเอกสารยืนยันข้อมูลที่เผยแพร่หรือเผยแพร่ .

5. ข้อมูลที่จัดให้มีเพื่อเผยแพร่หรือเผยแพร่ต้องเป็นไปตามกฎบัตรและประกาศการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม หนังสือชี้ชวนการออกหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม หลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม การเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมซึ่งได้จดทะเบียนตามลักษณะที่กำหนด

6. ข้อมูลใดๆ ที่จัดให้มีการเผยแพร่หรือตีพิมพ์เกี่ยวกับกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม บริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม และเกี่ยวกับกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน จะต้องไม่มี:

ข้อมูลที่ไม่ยุติธรรม ไม่น่าเชื่อถือ ผิดจรรยาบรรณ จงใจเป็นเท็จ ซ่อนเร้น ทำให้เข้าใจผิด;

การรับประกัน สัญญา และสมมติฐานใดๆ เกี่ยวกับประสิทธิภาพและความสามารถในการทำกำไรในอนาคตของกิจกรรมการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม บริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม รวมถึงข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมที่เกิดขึ้นจริงในอดีต

ข้อมูลที่ไม่มีหลักฐานเอกสาร

ข้อมูลที่ไม่เกี่ยวข้องโดยตรงกับกองทุนรวม บริษัทจัดการกองทุนรวม หรือกองทุนรวม

ข้อความหรือข้อความที่เป็นเท็จหรือไม่ถูกต้องเกี่ยวกับปัจจัยที่มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผลลัพธ์ของกิจกรรมการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมหรือบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม รวมทั้งที่มีหลักฐานเป็นเอกสาร แต่เกี่ยวข้องกับช่วงเวลาหรือเหตุการณ์ที่แตกต่างกัน

ข้อความหรือการยืนยันการเปลี่ยนแปลงหรือการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานปัจจุบันและในอดีตของกองทุนรวมและบริษัทจัดการกองทุนรวม (คำอธิบายการเปลี่ยนแปลงรายได้ การเปลี่ยนแปลงขนาดหรือการเติบโตของสินทรัพย์) ไม่ขึ้นอยู่กับการคำนวณผลตอบแทนที่กำหนดใน ตามข้อกำหนดทางกฎหมายของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

ข้อความเกี่ยวกับการลงทุนในอนาคตที่มีการรับประกันความปลอดภัยของการลงทุนและความมั่นคงของจำนวนรายได้หรือต้นทุนที่เป็นไปได้ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนเหล่านี้

ข้อความหรือการนำเสนอผลประโยชน์ที่เป็นไปได้ที่เกี่ยวข้องกับบริการหรือแนวปฏิบัติของกองทุนรวมและบริษัทจัดการกองทุนรวม

ข้อความที่เกินจริงหรือไม่มีหลักฐานเกี่ยวกับทักษะการจัดการหรือลักษณะของกองทุนรวมที่ลงทุนในตราสารทุนและบริษัทจัดการกองทุนรวมตลอดจนความสัมพันธ์กับหน่วยงานของรัฐหรือหน่วยงานหรือแผนกอื่น ๆ

ข้อความว่าผลการดำเนินงานในอดีตของบริษัทจัดการกองทุนรวมและบริษัทจัดการกองทุนรวมอาจเกิดขึ้นซ้ำอีกในอนาคต

7. ก่อนได้รับใบอนุญาต บริษัทจัดการไม่มีสิทธิจัดให้มีการเผยแพร่หรือเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับกิจกรรมของตนในฐานะบริษัทจัดการของกองทุนร่วมหุ้นและกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

8. ก่อนที่จะเผยแพร่หรือเผยแพร่ข้อมูล กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นหรือบริษัทจัดการของกองทุนที่ลงทุนรวมจะต้องส่งสำเนาเอกสารที่มีข้อมูลที่ระบุไปยังฝ่ายบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์หรือองค์กรที่ได้รับอนุญาตจากมัน

9. ความล้มเหลวของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นหรือบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันในการปฏิบัติตามข้อกำหนดของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ การดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบอื่น ๆ ของสหพันธรัฐรัสเซีย การดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ เช่นเดียวกับความล้มเหลวในการกำจัดการละเมิดภายในกรอบเวลาที่กำหนด จะต้องเป็นเหตุในการระงับหรือยกเลิกใบอนุญาตที่เกี่ยวข้อง

10. หน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์มีสิทธิยื่นคำร้องต่อศาลในกรณีที่มีการละเมิดสิทธิของผู้ถือหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมหรือเจ้าของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมอันเป็นผลมาจาก การไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดที่ระบุไว้ในบทนี้

ข้อ 52. ข้อมูลที่จัดให้ตามคำร้องขอของผู้มีส่วนได้เสีย

กองทุนรวมที่ลงทุนร่วมหุ้นบริษัทจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนรวมตลอดจนตัวแทนในการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน ณ สถานที่ที่ต้องรับคำขอได้มา ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน ถึงผู้มีส่วนได้เสียทั้งหมดตามคำขอของพวกเขาตามลำดับ:

กฎบัตรของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นการประกาศการลงทุนหรือกฎการจัดการทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมตลอดจนข้อความฉบับสมบูรณ์ของการเปลี่ยนแปลงและการเพิ่มเติมที่จดทะเบียน

หลักเกณฑ์ในการรักษาทะเบียนเจ้าของหุ้นลงทุน

ใบรับรองมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมหรือมูลค่าทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุนและภาคผนวกที่เกี่ยวข้อง

ใบรับรองมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมหรือมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและมูลค่าประมาณของหนึ่งหน่วยลงทุน ณ การประเมินราคาครั้งล่าสุด

งบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม งบดุลของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน งบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนของบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม งบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนของ ศูนย์รับฝากพิเศษ รายงานของผู้สอบบัญชีที่ร่างขึ้น ณ วันที่รายงานล่าสุด

รายงานการเพิ่มขึ้น (ลดลง) มูลค่าทรัพย์สินที่กองทุนรวมลงทุนหุ้นร่วม ทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุน ข้อมูลค่าตอบแทนของบริษัทจัดการ และค่าใช้จ่ายที่ขอคืนจากทรัพย์สินที่หุ้นร่วมลงทุน กองทุนรวมที่ลงทุนและทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมตามวันที่รายงานครั้งล่าสุด

ข้อมูลอื่น ๆ ที่เผยแพร่หรือเผยแพร่โดยกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นหรือบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนตามข้อกำหนดของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ การดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ กฎบัตรของสมาคมร่วม กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นหรือหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน

ข้อมูลจำนวนเงินที่ออกหน่วยลงทุนหนึ่งหน่วยและจำนวนเงินค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินที่ต้องชำระเกี่ยวกับการไถ่ถอนหน่วยลงทุนเกี่ยวกับวิธีการกำหนดมูลค่าโดยประมาณของหน่วยลงทุนหนึ่งหน่วยลงทุนเกี่ยวกับมูลค่าของ มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมในการคำนวณตามลำดับต่อหนึ่งหุ้นหรือหนึ่งหน่วยลงทุน ณ วันที่รายงานครั้งล่าสุด ณ เวลาเริ่มต้นและสิ้นสุดการรับคำขอ สำหรับการได้มา ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนในระหว่างวันทำการ กำหนดเวลาในการรับคำขอเหล่านี้ (สำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนเป็นช่วง) ในกรณีที่มีการระงับหรือเริ่มดำเนินการวางหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมใหม่ การออก ไถ่ถอน และการแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือการระงับการออก ไถ่ถอน และการแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปพร้อมๆ กัน การกลับมาดำเนินการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนอีกครั้ง ตัวแทนในการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนจะต้อง ให้แก่ผู้มีส่วนได้เสียทางโทรศัพท์หรือเปิดเผยด้วยวิธีอื่นใดที่กองทุนรวมที่ลงทุนร่วมหรือบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกำหนดไว้ในข้อมูลที่เผยแพร่หรือเผยแพร่

1. กองทุนที่ลงทุนในหุ้นร่วมจะต้องเผยแพร่หนังสือชี้ชวนสำหรับการออกหุ้นของกองทุนที่ลงทุนในหุ้นร่วมและเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับเนื้อหาของกฎบัตรและประกาศการลงทุนของกองทุนที่ลงทุนในหุ้นร่วมในลักษณะและภายในเวลาที่กำหนด ขีด จำกัด ที่กำหนดโดยกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย

2. บริษัทจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนมีหน้าที่ต้องเผยแพร่หลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมก่อนที่จะเริ่มจัดตั้งกองทุนรวม

บริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันมีหน้าที่เผยแพร่ข้อความเกี่ยวกับการลงทะเบียนการเปลี่ยนแปลงและการเพิ่มเติมกฎการจัดการทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม

3. ในกรณีที่มีการเลิกกองทุนรวมที่ลงทุนรวมไปถึงเนื่องจากเมื่อสิ้นสุดระยะเวลาการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุนแล้วมูลค่าของทรัพย์สินของกองทุนกลับน้อยกว่าจำนวนเงินที่กำหนดโดยกฎของ การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน บริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนรวมนี้โดยออกค่าใช้จ่ายเองมีหน้าที่เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับการคืนกองทุนให้กับเจ้าของหน่วยลงทุน

4. หากมีการตัดสินใจระงับการออก ระงับการออก ไถ่ถอน และการแลกเปลี่ยนไปพร้อมๆ กัน เพื่อดำเนินการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนต่อ บริษัทจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนเองมีหน้าที่ต้องเผยแพร่โดยออกค่าใช้จ่ายเอง ภายในวันถัดจากวันที่มีการตัดสินใจดังกล่าว ข้อความเกี่ยวกับเรื่องนี้ การแจ้งระงับการออกหรือระงับการออก ไถ่ถอน และเปลี่ยนหน่วยลงทุนพร้อมกันนั้น จะต้องระบุเหตุผลในการระงับดังกล่าวด้วย

ข้อมูลเกี่ยวกับชื่อนิติบุคคลของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วม ชื่อนิติบุคคลของบริษัทจัดการกองทุนรวมที่ลงทุน สถานที่ตั้งของตัวแทนในการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน สถานที่รับคำขอเข้าซื้อกิจการ การขายคืนและการแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

งบดุลของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและงบดุลของทรัพย์สินที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน งบดุล และงบกำไรขาดทุนของบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนรวม

รายงานการเพิ่มขึ้น (ลดลง) มูลค่าทรัพย์สินที่เป็นของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมและทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน ข้อมูลค่าตอบแทนของบริษัทจัดการ และค่าใช้จ่ายที่จะชดใช้จากทรัพย์สินที่กองทุนร่วมลงทุน - กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและทรัพย์สินที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุน

ใบรับรองมูลค่าของสินทรัพย์สุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นมูลค่าของสินทรัพย์สุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนและภาคผนวกที่เกี่ยวข้องเอกสารอื่น ๆ ตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

ข้อมูลการตัดสินใจโอนสิทธิและหน้าที่ตามสัญญาจัดการกองทรัสต์สำหรับกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันให้กับบริษัทจัดการอื่น

6. ข้อมูลทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นหรือกิจกรรมของบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันจะต้องได้รับการเปิดเผยตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้และการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

มาตรา 54 รายงานที่ส่งไปยังหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

1. กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นหรือบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันจะต้องส่งรายงานไปยังหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ในลักษณะที่กำหนดโดยการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

2. ปริมาณ เวลา และรูปแบบของการรายงานได้รับการกำหนดโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางที่รับผิดชอบด้านตลาดหลักทรัพย์

บทที่สิบสาม อำนาจของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ องค์กรกำกับดูแลตนเอง

มาตรา 55 สิทธิของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

1. กฎระเบียบของรัฐสำหรับกิจกรรมของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น บริษัท จัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและบริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุน (ต่อไปนี้จะเรียกว่า บริษัท จัดการ) สถานรับฝากพิเศษและการควบคุมของรัฐในกิจกรรมของพวกเขาดำเนินการโดย ผู้บริหารระดับสูงของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

2. หน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์มีสิทธิ์ที่จะ:

ควบคุมกิจกรรมของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น บริษัทจัดการ สถาบันรับฝากพิเศษ ผู้ประเมินราคาตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

กำหนดข้อกำหนดที่มุ่งป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างบริษัทจัดการและศูนย์รับฝากพิเศษ

กำหนดขั้นตอนการนำเสนอและแบบฟอร์มการรายงานสำหรับกองทุนร่วมหุ้น บริษัทจัดการ สถาบันรับฝากพิเศษ และผู้ประเมินราคา

จัดตั้งกฎเกณฑ์สำหรับการบัญชีและการรายงานของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น บริษัท จัดการและศูนย์รับฝากพิเศษร่วมกับหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางเพื่อการจัดการทางการเงินของสหพันธรัฐรัสเซีย

กำหนดข้อกำหนดคุณสมบัติสำหรับพนักงานของบริษัทจัดการและศูนย์รับฝากเฉพาะทาง ตลอดจนข้อกำหนดสำหรับประสบการณ์วิชาชีพของบุคคลที่ปฏิบัติงานในฝ่ายบริหารของบริษัทจัดการและศูนย์รับฝากเฉพาะทาง

ควบคุมกิจกรรมของกองทุนร่วมหุ้น บริษัทจัดการ สถาบันรับฝากพิเศษ

จัดตั้งขึ้นพร้อมกับหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางที่ดำเนินการตามกฎระเบียบของรัฐในกิจกรรมการตรวจสอบข้อกำหนดสำหรับผู้ตรวจสอบที่มีสิทธิ์ในการให้บริการตรวจสอบบัญชีแก่กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น บริษัท จัดการและศูนย์รับฝากพิเศษ

ติดตามการปฏิบัติตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง พิจารณาข้อร้องเรียนจากประชาชนและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องกับการละเมิดกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

ดำเนินการตรวจสอบกิจกรรมของกองทุนร่วมหุ้น บริษัทจัดการ และศูนย์รับฝากพิเศษ

อนุมัติหลักเกณฑ์การรักษาทะเบียนเจ้าของหุ้นลงทุน

ส่งไปยังกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม บริษัทจัดการ คำสั่งรับฝากพิเศษเพื่อกำจัดการละเมิดกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ การดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ และกำหนดเส้นตายในการขจัดการละเมิดดังกล่าว

ตัดสินใจระงับการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุนตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

เรียกเก็บค่าปรับกองทุนร่วมหุ้น บริษัทจัดการ ศูนย์รับฝากพิเศษ และตัวแทนในการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหน่วยลงทุน

นำไปใช้กับศาลโดยเรียกร้องให้มีการชำระบัญชีนิติบุคคลที่ดำเนินกิจกรรมที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้โดยไม่มีใบอนุญาตที่เหมาะสม

ยื่นคำร้องต่อศาลเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและเจ้าของหน่วยลงทุนในกรณีที่มีการละเมิดสิทธิของตนตามที่กฎหมายของรัฐบาลกลางนี้กำหนดไว้

ใช้อำนาจอื่น ๆ ที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางและการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบอื่น ๆ ของสหพันธรัฐรัสเซีย

3. พนักงานของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ซึ่งได้รับอนุญาตจากหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ในลักษณะที่จัดตั้งขึ้นเพื่อวัตถุประสงค์ในการปฏิบัติหน้าที่อย่างเป็นทางการมีสิทธิในการเข้าถึงสถานที่ของกิจการร่วมค้าได้ไม่จำกัด - กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น บริษัทจัดการ ศูนย์รับฝากพิเศษ บุคคลที่ดำเนินการดูแลรักษาทะเบียนของเจ้าของหุ้นการลงทุน นายทะเบียนและการทำความคุ้นเคย บนพื้นฐานของคำขอเป็นลายลักษณ์อักษร พร้อมด้วยเอกสารและข้อมูลที่จำเป็นที่ระบุไว้ในคำขอที่ส่งมา โดยอยู่ภายใต้บังคับของพวกเขา การไม่เปิดเผยความลับของรัฐ ทางการ และทางการค้า

กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม บริษัทจัดการ ศูนย์รับฝากพิเศษ และนายทะเบียนจะต้องส่งเอกสารตลาดหลักทรัพย์ ข้อมูลอื่นๆ ให้กับหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลาง และให้คำอธิบายเป็นลายลักษณ์อักษรและด้วยวาจาที่จำเป็นสำหรับการดำเนินกิจกรรมของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับ ตลาดหลักทรัพย์

มาตรา 56 ความรับผิดชอบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางต่อตลาดหลักทรัพย์ในการปฏิบัติตามความลับทางการค้า

ข้อมูลที่เป็นความลับทางการค้าที่ได้รับจากหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์จะไม่ถูกเปิดเผย

พนักงานของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ ในกรณีที่มีการเปิดเผยข้อมูลที่เป็นความลับทางการค้า จะต้องรับผิดชอบภายใต้กฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย ในลักษณะที่กำหนดโดยกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย ความสูญเสียที่เกิดขึ้นกับองค์กรจากการเปิดเผยดังกล่าวจะต้องได้รับการชดเชยตามกฎหมายแพ่งของสหพันธรัฐรัสเซีย

มาตรา 57 องค์กรกำกับดูแลตนเองของบริษัทจัดการ

1. องค์กรกำกับดูแลตนเองของบริษัทจัดการ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าองค์กรกำกับดูแลตนเอง) เป็นองค์กรไม่แสวงหาผลกำไรที่ได้รับอนุญาตอย่างเหมาะสมจากหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ โดยพิจารณาจากการเป็นสมาชิกของบริษัทจัดการ

2. รายได้ทั้งหมดขององค์กรกำกับดูแลตนเองถูกใช้โดยองค์กรนี้เพื่อบรรลุภารกิจตามกฎหมายเท่านั้น และจะไม่กระจายให้กับสมาชิก

องค์กรกำกับดูแลตนเองกำหนดกฎและมาตรฐานบังคับสำหรับสมาชิกในการดำเนินกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและการจัดการความไว้วางใจของกองทุนรวมที่ลงทุน (ต่อไปนี้จะเรียกว่ากฎและมาตรฐานขององค์กรกำกับดูแลตนเอง ).

มาตรา 58 สิทธิขององค์กรกำกับดูแลตนเอง

องค์กรกำกับดูแลตนเองมีสิทธิ์:

รับข้อมูลตามผลการตรวจสอบกิจกรรมของสมาชิกซึ่งดำเนินการในลักษณะที่กำหนดโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์
ติดตามการปฏิบัติตามกฎและมาตรฐานขององค์กรกำกับดูแลตนเองโดยสมาชิกรวมถึงการตรวจสอบกิจกรรมของพวกเขา

พัฒนาโปรแกรมและแผนการฝึกอบรมตามข้อกำหนดคุณสมบัติที่กำหนดโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์และฝึกอบรมเจ้าหน้าที่และบุคลากรของ บริษัท จัดการเพื่อกำหนดคุณสมบัติของบุคคลเหล่านี้และออกใบรับรองคุณสมบัติ

ดำเนินการทางวินัยต่อสมาชิกขององค์กรกำกับดูแลตนเองนี้ตามกฎและมาตรฐานขององค์กรกำกับดูแลตนเอง และกำหนดค่าปรับหากพวกเขาฝ่าฝืนกฎและมาตรฐานขององค์กรกำกับดูแลตนเอง

ยื่นคำร้องต่อฝ่ายบริหารของรัฐบาลกลางเพื่อให้ตลาดหลักทรัพย์ออกใบอนุญาตให้กับสมาชิกขององค์กรกำกับดูแลตนเอง

มาตรา 59 ข้อกำหนดสำหรับองค์กรกำกับดูแลตนเอง

1. เพื่อให้ได้สถานะขององค์กรกำกับดูแลตนเอง องค์กรที่สร้างขึ้นโดยบริษัทจัดการจะส่งใบสมัครและเอกสารอื่น ๆ ไปยังหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ตามข้อกำหนดของการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับ ตลาดหลักทรัพย์

2. กฎและมาตรฐานที่กำหนดโดยองค์กรกำกับดูแลตนเองและมีผลผูกพันกับสมาชิกทั้งหมดขององค์กรกำกับดูแลตนเองจะต้องมี:

ข้อกำหนดสำหรับคุณสมบัติทางวิชาชีพของบุคลากร

หลักเกณฑ์และมาตรฐานในการดำเนินกิจกรรมทางวิชาชีพ หลักเกณฑ์ในการประเมินผลกิจกรรมการลงทุน

มาตรฐานจรรยาบรรณวิชาชีพ

กฎสำหรับการเก็บบันทึกและการรายงานโดยสมาชิกขององค์กรกำกับดูแลตนเอง

ขั้นตอนการคำนวณจำนวนทุนของสมาชิกขององค์กรกำกับดูแลตนเองโดยคำนึงถึงความเสี่ยงในการดำเนินกิจกรรม

หลักเกณฑ์สำหรับบริษัทจัดการในการเข้าร่วมองค์กรกำกับดูแลตนเองและลาออกหรือถูกกีดกันจากองค์กรนั้น

ขั้นตอนในการกำหนดบรรทัดฐานของการเป็นตัวแทนระหว่างการเลือกตั้งหน่วยงานกำกับดูแลขององค์กรกำกับดูแลตนเองและการมีส่วนร่วมในการจัดการขององค์กรกำกับดูแลตนเอง

ขั้นตอนการกระจายต้นทุนการชำระเงินและค่าธรรมเนียมระหว่างสมาชิกขององค์กรกำกับดูแลตนเอง

บทบัญญัติเกี่ยวกับการคุ้มครองสิทธิของลูกค้าของสมาชิกขององค์กรกำกับดูแลตนเองรวมถึงขั้นตอนในการพิจารณาข้อเรียกร้องและการร้องเรียนของพวกเขาตลอดจนขั้นตอนในการดำเนินการตัดสินใจตามผลการพิจารณาดังกล่าว

ขั้นตอนการพิจารณาโดยองค์กรกำกับดูแลตนเองของการเรียกร้องและการร้องเรียนของสมาชิกขององค์กร

ขั้นตอนการดำเนินการตรวจสอบการปฏิบัติตามโดยสมาชิกขององค์กรกำกับดูแลตนเองด้วยกฎและมาตรฐานที่กำหนดโดยองค์กรกำกับดูแลตนเองรวมถึงขั้นตอนในการสร้างและดำเนินการหน่วยควบคุมขององค์กรกำกับดูแลตนเองและขั้นตอนในการทำความคุ้นเคย กับผลการตรวจสอบของสมาชิกคนอื่น ๆ ขององค์กรกำกับดูแลตนเอง

ขั้นตอนการใช้มาตรการคว่ำบาตรและมาตรการอื่น ๆ ต่อสมาชิกขององค์กรกำกับดูแลตนเอง เจ้าหน้าที่และ (หรือ) บุคลากร

ข้อกำหนดสำหรับการให้ข้อมูลสำหรับการตรวจสอบที่ดำเนินการตามความคิดริเริ่มขององค์กรกำกับดูแลตนเอง

ข้อกำหนดในการติดตามการดำเนินการคว่ำบาตรและมาตรการอื่น ๆ ที่ใช้กับสมาชิกขององค์กรกำกับดูแลตนเอง และขั้นตอนในการบันทึก

ข้อกำหนดอื่น ๆ ที่กำหนดโดยการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

มาตรา 60 คำสั่งของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์เพื่อขจัดการละเมิด

หน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ ในกรณีที่มีการละเมิดกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ กฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียว่าด้วยหลักทรัพย์และกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์โดยกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น บริษัทจัดการ หรือศูนย์รับฝากพิเศษ จะส่งคำสั่งบังคับไปยังผู้ฝ่าฝืนเพื่อกำจัดการละเมิด

มาตรา 61 มาตรการที่ใช้โดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

1. ในกรณีที่มีการละเมิดโดยกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น บริษัทจัดการ ศูนย์รับฝากพิเศษของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ กฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียว่าด้วยหลักทรัพย์ การดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ การไม่ปฏิบัติตาม คำแนะนำของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ การปฏิเสธการให้ข้อมูล การให้ข้อมูลที่ไม่สมบูรณ์หรือไม่น่าเชื่อถือ ตลอดจนข้อมูลที่เป็นเท็จและทำให้เข้าใจผิด หน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์มีสิทธิที่จะเรียกร้องจากบุคคลเหล่านี้ในการกำจัด การละเมิดที่ระบุและเรียกเก็บเงินค่าปรับในลักษณะที่กำหนดโดยกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียเกี่ยวกับความผิดทางปกครอง

2. ในกรณีที่ไม่สามารถปฏิบัติตามภายในกำหนดเวลาที่กำหนดโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์โดยมีคำสั่งให้ขจัดการละเมิด เช่นเดียวกับหากการละเมิดเหล่านี้ก่อให้เกิดภัยคุกคามอย่างแท้จริงต่อผลประโยชน์ของเจ้าของหน่วยลงทุน รัฐบาลกลาง ผู้บริหารตลาดหลักทรัพย์มีสิทธิระงับการออกหน่วยลงทุนได้นานถึงหกเดือน

บทที่สิบสี่ บทบัญญัติสุดท้าย

บทความ 62 การมีผลใช้บังคับของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

กฎหมายของรัฐบาลกลางนี้มีผลบังคับใช้ในวันที่ประกาศอย่างเป็นทางการ

ข้อ 63. การคุ้มครองผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมและเจ้าของหน่วยลงทุน

1. จนกว่ากฎหมายของรัฐบาลกลางจะมีผลใช้บังคับซึ่งกำหนดเงื่อนไขและขั้นตอนการจ่ายค่าชดเชยให้กับประชาชนสำหรับความเสียหายที่เกิดขึ้นกับพวกเขาอันเป็นผลมาจากการไม่ปฏิบัติตามหรือการปฏิบัติตามที่ไม่เหมาะสมโดยกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น บริษัท จัดการศูนย์รับฝากพิเศษ เช่นเดียวกับบุคคลที่ดูแลทะเบียนเจ้าของหุ้นการลงทุนที่ได้รับมอบหมายตามกฎหมายหรือสัญญาผูกพันจะใช้ขั้นตอนที่กำหนดในบทความนี้เพื่อการคุ้มครองสิทธิในทรัพย์สินของพลเมือง

2. การสูญเสียในแง่ของความเสียหายที่เกิดขึ้นจริงต่อพลเมือง - ผู้ถือหุ้นของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น, พลเมือง - เจ้าของหุ้นการลงทุนได้รับการชดเชยจากกองทุนเงินทดแทนของรัฐบาลกลาง (ต่อไปนี้จะเรียกว่ากองทุนเงินทดแทน) ซึ่งสร้างขึ้นโดยมีไว้เพื่อ สำหรับตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียว่าด้วยการคุ้มครองสิทธิและผลประโยชน์ที่ชอบด้วยกฎหมายของนักลงทุนในตลาดหลักทรัพย์

ค่าชดเชยจะจ่ายให้กับประชาชนที่ได้รับความเสียหายต่อทรัพย์สินที่เกิดจากกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้น บริษัทจัดการ สถาบันรับฝากพิเศษของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วมและกองทุนรวมที่ลงทุน บุคคลที่ดูแลทะเบียนของเจ้าของหุ้นการลงทุนที่มีใบอนุญาตที่เหมาะสม (ต่อไปนี้จะเรียกว่า ในฐานะลูกหนี้) อันเป็นผลมาจากการไม่ปฏิบัติตามหรือปฏิบัติหน้าที่โดยไม่เหมาะสมตามหน้าที่ที่ได้รับมอบหมาย ถ้าใบอนุญาตของลูกหนี้ถูกเพิกถอนและไม่มีทรัพย์สินเพียงพอที่จะชดใช้ความเสียหายที่แท้จริงได้ ในกรณีที่บัญญัติไว้ในวรรค 3 นี้ บทความ.

3. การจ่ายเงินชดเชยในกรณีดังต่อไปนี้:

หากพลเมืองไม่สามารถรับค่าชดเชยภายใต้เอกสารผู้บริหารได้เนื่องจากไม่สามารถระบุที่อยู่ของลูกหนี้ที่ตั้งทรัพย์สินของลูกหนี้หรือรับข้อมูลเกี่ยวกับความพร้อมของเงินทุนและของมีค่าอื่น ๆ ที่เป็นของเขาซึ่งอยู่ในบัญชีและเงินฝากหรือเก็บไว้ใน ธนาคารหรือองค์กรสินเชื่ออื่น ๆ หรือเนื่องจากการขาดแคลนทรัพย์สินหรือรายได้ของลูกหนี้ที่สามารถเรียกเก็บได้หากมาตรการทั้งหมดที่กฎหมายอนุญาตในการค้นหาทรัพย์สินหรือรายได้ของเขาโดยปลัดอำเภอไม่ประสบผลสำเร็จ

หากลูกหนี้ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์โดยทันทีเพื่อชดเชยความเสียหายที่เกิดขึ้นกับประชาชนที่เกี่ยวข้องกับการละเมิดขั้นตอนในการกำหนดมูลค่าโดยประมาณของหุ้นลงทุน

หากความเสียหายเกิดจากการกระทำของลูกจ้างของลูกหนี้ซึ่งมีร่องรอยความผิดทางอาญา

ในกรณีอื่น ๆ ที่กำหนดโดยกฎหมายของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซีย

4. แหล่งที่มาของเงินทุนของกองทุนเงินทดแทนที่ใช้ในการชำระค่าชดเชยตามวรรค 2 ของบทความนี้ถูกกำหนดโดยกฎบัตรของกองทุนเงินทดแทนตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย

5. ก่อนที่จะจ่ายเงินค่าชดเชยกองทุนเงินทดแทนมีหน้าที่ต้องเผยแพร่ประกาศเกี่ยวกับการจ่ายเงินค่าชดเชยเกี่ยวกับขั้นตอนการยื่นคำร้องต่อกองทุนเงินทดแทนโดยพลเมืองที่มีสิทธิได้รับค่าชดเชยและกำหนดเวลาในการยื่นคำร้องดังกล่าวซึ่ง ไม่น้อยกว่าสองเดือนนับแต่วันที่ประกาศประกาศดังกล่าว

จำนวนเงินและขั้นตอนการจ่ายเงินชดเชยสูงสุดกำหนดโดยรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซีย

6. กองทุนเงินทดแทนได้รับสิทธิเรียกร้องพลเมืองที่ได้รับค่าชดเชยจากลูกหนี้เต็มจำนวน

กองทุนเงินทดแทนมีสิทธิ์ที่จะเป็นตัวแทนและปกป้องผลประโยชน์ในทรัพย์สินของพลเมืองที่สมัครเข้ากองทุนในศาลและในระหว่างการดำเนินคดีเพื่อเรียกร้องเพื่อปกป้องสิทธิและผลประโยชน์ที่ชอบด้วยกฎหมายของนักลงทุน - บุคคลจำนวนไม่ จำกัด

กองทุนเงินทดแทนมีหน้าที่ต้องแจ้งผู้บริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์เกี่ยวกับแต่ละกรณีของลูกหนี้ที่กระทำความผิดต่อนักลงทุนพลเมือง

กองทุนทดแทนมีสิทธิยื่นคำร้องต่อหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางให้ตลาดหลักทรัพย์ระงับความถูกต้องของใบอนุญาตที่ออกให้กับบุคคลที่ระบุ ใช้มาตรการในการยกเลิกใบอนุญาตดังกล่าว หรือตัดสินใจระงับการออก ไถ่ถอน และแลกเปลี่ยนหุ้นลงทุน

มาตรา 64 บทบัญญัติเฉพาะกาล

1. ภายในสามปีนับจากวันที่กฎหมายของรัฐบาลกลางนี้มีผลใช้บังคับ บริษัท ร่วมหุ้นที่เมื่อวันที่ 1 มกราคม 2540 ได้รับใบอนุญาตให้ดำเนินการเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน กองทุนรวมที่ลงทุนในการแปรรูปเฉพาะทางที่สะสมการตรวจสอบการแปรรูปของพลเมือง รวมถึงผู้ที่มี ในวันที่มีผลใช้บังคับของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ใบอนุญาตในการดำเนินกิจกรรมของกองทุนรวมที่ลงทุนมีสิทธิ์ตามการตัดสินใจของที่ประชุมผู้ถือหุ้นในการสร้างกองทุนรวมที่ลงทุนจากทรัพย์สินของตน ในกรณีนี้การตัดสินใจของที่ประชุมผู้ถือหุ้นจะต้องกำหนดเงื่อนไขในการจัดตั้งกองทุนรวมและขั้นตอนการได้มาซึ่งหุ้นลงทุนในกองทุนรวมที่ลงทุนเหล่านี้โดยผู้ถือหุ้น ในเวลาเดียวกัน ผู้ถือหุ้นทุกรายจะต้องได้รับโอกาสในการซื้อหุ้นลงทุนในกองทุนรวมที่ลงทุนทั้งหมดที่สร้างขึ้นจากทรัพย์สินของบริษัทร่วมหุ้นแห่งนี้ ตามสัดส่วนของจำนวนหุ้นที่ตนถือ

การชำระค่าหุ้นการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันที่สร้างขึ้นจากทรัพย์สินของบริษัทร่วมหุ้นเหล่านี้สามารถทำได้เป็นเงินสดและทรัพย์สินอื่นๆ ของบริษัทร่วมหุ้นเหล่านี้ ตามที่ระบุไว้ในประกาศการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันที่เกี่ยวข้อง

เพื่อวัตถุประสงค์ในการจัดตั้งกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน บริษัทจัดการของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมจากทรัพย์สินที่กองทุนได้ก่อตั้งขึ้นมีสิทธิได้รับเป็นส่วนหนึ่งของทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมเพื่อ ระยะเวลาที่กำหนดโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ หุ้นลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนนี้ออกโดยมัน

ข้อกำหนดเพิ่มเติมสำหรับขั้นตอนในการสร้างกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันซึ่งจัดตั้งขึ้นโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้จากทรัพย์สินของบริษัทร่วมหุ้นนั้นจัดตั้งขึ้นโดยการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์

2. บริษัท การจัดการและศูนย์รับฝากเฉพาะของกองทุนรวมที่ลงทุนที่สร้างขึ้นก่อนที่จะมีผลใช้บังคับของกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้จะต้องนำส่วนประกอบและเอกสารอื่น ๆ ของตนให้สอดคล้องกับกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ภายในหนึ่งปีนับจากวันที่กฎหมายของรัฐบาลกลางนี้มีผลใช้บังคับ

บริษัทร่วมหุ้นที่ได้รับใบอนุญาตให้ดำเนินการกองทุนรวมที่ลงทุน ณ เวลาที่กฎหมายของรัฐบาลกลางมีผลใช้บังคับจะต้องดำเนินกิจกรรมของตนให้เป็นไปตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้ภายในหนึ่งปีนับจากวันที่กฎหมายของรัฐบาลกลางนี้มีผลใช้บังคับ ข้อกำหนดนี้ใช้ไม่ได้กับบริษัทร่วมหุ้นซึ่งการตัดสินใจในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นกำหนดให้มีการสร้างกองทุนรวมที่ลงทุนจากทรัพย์สินของตนและยุติกิจกรรมของกองทุนที่ลงทุนโดยพวกเขา

3. ตั้งแต่วันที่กฎหมายของรัฐบาลกลางมีผลบังคับใช้ กฎหมายของรัฐบาลกลางอื่น ๆ และการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของสหพันธรัฐรัสเซีย ตลอดจนกฎมาตรฐานของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกันซึ่งได้รับอนุมัติจากหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์มีผลบังคับใช้ ในขอบเขตที่พวกเขาไม่ได้ขัดแย้งกับกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

4. เพื่อเสนอต่อประธานาธิบดีแห่งสหพันธรัฐรัสเซียและสั่งให้รัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียนำการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบของตนไปปฏิบัติตามกฎหมายของรัฐบาลกลางนี้

ประธาน
สหพันธรัฐรัสเซีย
วี. ปูติน